完善制度合規(guī)維權(quán) 中國不可靠實(shí)體清單實(shí)施邁出第一步

　　中國不可靠實(shí)體清單制度實(shí)施邁出了第一步。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》（簡稱"《規(guī)定》"）已于9月19日由商務(wù)部正式公布，并自公布之日起實(shí)施。中國為什么要出臺(tái)不可靠實(shí)體清單，其出臺(tái)是基于哪些法律依據(jù)？不可靠實(shí)體清單的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序是什么？外國實(shí)體被列入不可靠實(shí)體清單將面臨哪些處理措施？不可靠實(shí)體清單制度與《出口管制法》又是什么關(guān)系？圍繞這些輿論關(guān)切，金杜律師事務(wù)所公司業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了重點(diǎn)解讀。

　　維護(hù)合法權(quán)益

　　當(dāng)前，單邊主義、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，正常的國際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)受到負(fù)面干擾。一些外國實(shí)體出于非商業(yè)目的，違背正常的市場(chǎng)規(guī)則和契約精神，對(duì)中國企業(yè)采取封鎖、斷供和其他歧視性措施。在2019年10月31日通過的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義制度推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》和今年5月11日公布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見》中均提及要健全"不可靠實(shí)體清單等制度"。

　　商務(wù)部條法司負(fù)責(zé)人在談及出臺(tái)《規(guī)定》的主要考慮時(shí)表示，制定公布《規(guī)定》主要是為了保護(hù)中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人的合法權(quán)益，糾正個(gè)別外國實(shí)體的違法行為，維護(hù)國家主權(quán)、安全和發(fā)展利益，維護(hù)公平、自由的國際經(jīng)貿(mào)秩序。

　　《規(guī)定》第一條明確，其制定的法律依據(jù)是《對(duì)外貿(mào)易法》《國家安全法》等有關(guān)法律。金杜律師團(tuán)隊(duì)指出，《對(duì)外貿(mào)易法》第七條，《國家安全法》第十九條和第五十九條的相關(guān)規(guī)定都可以被認(rèn)為是不可靠實(shí)體清單制度的法律基礎(chǔ)。

　　對(duì)于《反壟斷法》是否構(gòu)成相關(guān)法律基礎(chǔ)，金杜律師事務(wù)所公司業(yè)務(wù)部合作人田暉和鄭銀瑩認(rèn)為，"適用《反壟斷法》的前提是，該實(shí)體需要具有市場(chǎng)支配地位，并且沒有正當(dāng)理由實(shí)施了濫用行為。而市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定需要根據(jù)該實(shí)體的市場(chǎng)份額、相關(guān)市場(chǎng)的競爭情況、該實(shí)體控制銷售市場(chǎng)或原材料采購市場(chǎng)的能力、財(cái)力和技術(shù)條件等多種因素綜合判斷。關(guān)于正當(dāng)理由的認(rèn)定，也需要根據(jù)具體情況予以判斷。"《規(guī)定》并未將《反壟斷法》明確為其立法依據(jù)。如果外國實(shí)體的限制交易、拒絕交易等行為確實(shí)構(gòu)成違反《反壟斷法》濫用市場(chǎng)支配地位時(shí)，可以由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查和處罰。

　　程序透明動(dòng)態(tài)管理

　　目前，不可靠實(shí)體清單的具體操作仍有待相關(guān)部門出臺(tái)細(xì)則，并在今后的執(zhí)法實(shí)踐中予以明確。

　　《規(guī)定》明確，外國實(shí)體的范圍包括外國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人。根據(jù)《規(guī)定》第二條和第七條的規(guī)定，在有關(guān)不可靠實(shí)體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)定時(shí)的綜合考慮因素中，"對(duì)中國國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益的危害程度"以及"對(duì)中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人合法權(quán)益的損害程度"被擺在突出位置，還首次提出了"是否符合國際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則"的考量。

　　"國家建立中央國家機(jī)關(guān)有關(guān)部門參加的工作機(jī)制（以下簡稱工作機(jī)制），負(fù)責(zé)不可靠實(shí)體清單制度的組織實(shí)施。工作機(jī)制辦公室設(shè)在國務(wù)院商務(wù)主管部門。"《規(guī)定》明確，工作機(jī)制依職權(quán)或根據(jù)有關(guān)方面的建議、舉報(bào)，決定是否對(duì)有關(guān)外國實(shí)體的行為進(jìn)行調(diào)查，決定進(jìn)行調(diào)查以及是否列入不可靠實(shí)體清單的決定，都將予以公告。

　　在處理措施方面，外國實(shí)體一旦被列入不可靠實(shí)體清單，需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，其在中國的貿(mào)易、投資、人員及交通工具入境，相關(guān)人員在中國的工作許可、停留或居留資格等可能會(huì)受到限制。根據(jù)情節(jié)輕重，工作機(jī)制還可以采取給予相應(yīng)罰款的措施。同時(shí)，公告中可以依法給予外國實(shí)體改正期限，在期限內(nèi)不對(duì)其采取相關(guān)處理措施；逾期不改正的，依規(guī)定對(duì)其采取處理措施。

　　被列入實(shí)體清單還存在向公眾告知其存在不可靠性的風(fēng)險(xiǎn)。為防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，中國境內(nèi)實(shí)體應(yīng)對(duì)此予以關(guān)注，在確需與被列入實(shí)體清單的外國實(shí)體進(jìn)行交易前，應(yīng)向工作機(jī)制辦公室提出申請(qǐng)并取得同意后方可進(jìn)行。

　　商務(wù)部條法司負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，清單沒有預(yù)設(shè)時(shí)間表和企業(yè)名單，工作機(jī)制將按照《規(guī)定》，對(duì)不可靠實(shí)體清單實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。如按照《規(guī)定》第七條和第八條將相關(guān)外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單所基于的事實(shí)發(fā)生重大變化的，工作機(jī)制可以決定將該實(shí)體移出清單。對(duì)于有關(guān)外國實(shí)體在公告明確的改正期限內(nèi)改正其行為并采取措施消除行為后果的，工作機(jī)制應(yīng)當(dāng)作出決定，將其移出清單。有關(guān)外國實(shí)體也可以申請(qǐng)將其移出不可靠實(shí)體清單，工作機(jī)制根據(jù)實(shí)際情況決定是否將其移出。

　　不可靠實(shí)體清單制度與未來的《出口管制法》有何關(guān)系？對(duì)此，金杜律師團(tuán)隊(duì)分析認(rèn)為，今年7月公布的《出口管制法（草案）（二次審議稿）》（以下簡稱"《二審稿》"）與《規(guī)定》都有"維護(hù)國家安全和利益"的立法目的。《規(guī)定》沒有規(guī)定違規(guī)與被列入不可靠實(shí)體清單的外國實(shí)體進(jìn)行交易的法律后果。《二審稿》中有關(guān)于違規(guī)與管控名單實(shí)體交易的法律后果，包括給予警告，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，處以罰款以及被責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷出口經(jīng)營資格等處罰?！冻隹诠苤品ā氛匠雠_(tái)實(shí)施后，或?qū)椴豢煽繉?shí)體清單制度在出口管制方面提供相應(yīng)的法律依據(jù)。（湯莉）

　　轉(zhuǎn)自：國際商報(bào)

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