浙江設立省級特色小鎮(zhèn)基金 總規(guī)模100億

　　為充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導作用，吸引社會資金投資浙江省特色小鎮(zhèn)重大項目建設，日前，浙江省發(fā)展改革委會同省財政廳制定了《浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動發(fā)展基金組建運作方案》（以下簡稱“方案”）。據(jù)悉，浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動發(fā)展基金（以下簡稱“省特色小鎮(zhèn)基金”）總規(guī)模100億，由浙江省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金出資10億元，帶動市縣以及社會資本共同投資。



　　根據(jù)方案內(nèi)容，省特色小鎮(zhèn)基金投資方向主要是圍繞省級特色小鎮(zhèn)中的實體企業(yè)開展投資，為特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供專業(yè)投融資服務及智力支持。采取定向基金、非定向基金相結(jié)合的模式，與其他出資人同股同權(quán)。省市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計出資比例原則上不高于定向基金的40%，與產(chǎn)業(yè)項目方非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會資本（即與該產(chǎn)業(yè)項目方無控制、被控制及受共同控制關(guān)系）出資比例不低于定向基金規(guī)模的20%。特別重大項目經(jīng)省轉(zhuǎn)型升級基金管委會審定后不受上述規(guī)模和出資比例限制。省特色小鎮(zhèn)基金首期出資到位1年內(nèi)，非定向基金在省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)實際投資額達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額。非定向基金投資期原則上不超過5年。

　　以下為方案具體內(nèi)容：

　　浙發(fā)改城鎮(zhèn)〔2019〕400號

　　各市、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革委（局）、財政局：

　　為充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導作用，吸引社會資金投資我省特色小鎮(zhèn)重大項目建設，助力全省特色小鎮(zhèn)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)省領導關(guān)于打造政府產(chǎn)業(yè)基金2.0版的相關(guān)指示精神，以及《浙江省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，省發(fā)展改革委會同省財政廳制定了《浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動發(fā)展基金組建運作方案》，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請各地結(jié)合實際予以遵照執(zhí)行。

　　聯(lián)系人：省發(fā)展改革委 許海萍，電話：0571-87055051；

　　省財政廳 沈燕萍，電話：0571-87058658。

　　　浙江省發(fā)展和改革委員會 浙江省財政廳

　　2019年9月16日

　　浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動發(fā)展基金組建運作方案

　　　一、基金名稱

　　浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動發(fā)展基金（以下簡稱“省特色小鎮(zhèn)基金”）。

　　二、基金規(guī)模

　　省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金出資10億元，帶動市縣以及社會資本共同投資，形成總規(guī)模100億元的省特色小鎮(zhèn)基金。根據(jù)省特色小鎮(zhèn)基金投資運作等情況，經(jīng)省政府批準后增加后續(xù)投入并相應擴大基金規(guī)模。

　　三、政策目標

　　發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金引領作用，主要通過省市縣聯(lián)動方式，吸引社會資本支持我省特色小鎮(zhèn)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展（不含小鎮(zhèn)基礎設施建設）。

　　　四、投資方向

　　圍繞省級特色小鎮(zhèn)（“省級特色小鎮(zhèn)”指浙江省特色小鎮(zhèn)規(guī)劃建設工作聯(lián)席會議辦公室公布的省級命名、創(chuàng)建、培育的特色小鎮(zhèn)，下同）中的實體企業(yè)開展投資，為特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供專業(yè)投融資服務及智力支持。

　　五、運作模式

　　主要采取定向基金、非定向基金相結(jié)合的模式，與其他出資人同股同權(quán)，按照國家相關(guān)法律法規(guī)運作。

　　六、運作要求

　?。ㄒ唬┗鸹疽?br />
　　定向基金與非定向基金存續(xù)期最長不超過8年，且必須注冊在省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)，定向基金規(guī)模原則上不低于5億元，非定向基金規(guī)模不低于5億元。經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準后可作調(diào)整。

　?。ǘ┦∈锌h聯(lián)動

　　定向基金原則上需由省與市縣共同出資組建，非定向基金鼓勵市縣共同出資。

　?。ㄈ┊a(chǎn)融聯(lián)動

　　為進一步突出省特色小鎮(zhèn)基金集聚知名金融機構(gòu)等平臺資源，吸引更多的優(yōu)質(zhì)社會資本支持浙江特色小鎮(zhèn)建設，同時集聚特色小鎮(zhèn)金融資源和市場資源，推進金融小鎮(zhèn)與產(chǎn)業(yè)小鎮(zhèn)聯(lián)動發(fā)展。在存續(xù)期內(nèi)，基金管理人應對接至少1個省內(nèi)特色小鎮(zhèn)，圍繞對接的特色小鎮(zhèn)開展專項金融服務。

　?。ㄋ模┒ㄏ蚧鹨?br />
　　1．出資結(jié)構(gòu)。

　　省市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計出資比例原則上不高于定向基金的40%，與產(chǎn)業(yè)項目方非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會資本（即與該產(chǎn)業(yè)項目方無控制、被控制及受共同控制關(guān)系，下同）出資比例不低于定向基金規(guī)模的20%。特別重大項目經(jīng)省轉(zhuǎn)型升級基金管委會審定后不受上述規(guī)模和出資比例限制。

　　2．擬投項目要求。

　　（1）定向基金要求投資項目公司注冊地及項目實施地均位于省級命名、創(chuàng)建、培育特色小鎮(zhèn)范圍內(nèi)；

　?。?）符合所在特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；

　　（3）符合省發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求。

　　3．投資進度要求。

　　定向基金原則上按項目實際進度申請出資。省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金撥付定向基金賬戶后的6個月內(nèi)，定向基金須完成該筆投資。

　?。ㄎ澹┓嵌ㄏ蚧鹨?br />
　　1．出資結(jié)構(gòu)。

　　省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金出資不超過非定向基金規(guī)模的15%，省市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計出資比例不超過非定向基金規(guī)模的30%，與基金管理人非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會資本出資比例原則上不低于非定向基金規(guī)模的20%。

　　2．返投要求。

　　非定向基金在省特色小鎮(zhèn)基金立項后，投資省級特色小鎮(zhèn)項目金額不低于省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金出資額的3倍。

　　3．投資進度要求。

　　省特色小鎮(zhèn)基金首期出資到位1年內(nèi)，非定向基金在省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)實際投資額達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額。非定向基金投資期原則上不超過5年。具體投資進度應在相關(guān)章程、協(xié)議中約定。

　　4．儲備項目要求。

　　非定向基金提請項目立項時，儲備省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)的擬投企業(yè)數(shù)量不少于3個，擬投資金額不低于省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金出資額，并承諾在省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金參股后，首個投資企業(yè)的注冊地在省級特色小鎮(zhèn)范圍內(nèi)。

　?。┒ㄏ蚧鹋c非定向基金管理人資質(zhì)

　　1．在中華人民共和國境內(nèi)依法設立，且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，注冊資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；

　　2．有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務相適應的軟硬件設施，應向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第105號令）等規(guī)定的合格投資者募集資金；

　　3．具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；

　　4．至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，且有3個（含）以上股權(quán)投資的成功案例；

　　5．專業(yè)機構(gòu)在提交合作方案時，須至少已取得擬設立基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。

　?。ㄆ撸┒ㄏ蚧鹋c非定向基金管理費用

　　省特色小鎮(zhèn)基金參與的基金管理費率原則上不高于每年2%。

　?。ò耍┩顿Y限制

　　基金從事業(yè)務必須遵守國家法律法規(guī)，不得從事以下業(yè)務：

　　（1）投資二級市場股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

　?。?）從事?lián)！⒌盅?、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）、委托貸款等業(yè)務；

　?。?）向任何第三方提供贊助、捐贈等支出；

　?。?）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

　　（5）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

　　（6）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金。

　　經(jīng)管委會批準的需要特別支持的重點領域或創(chuàng)新業(yè)務，不受上述條款限制，法律法規(guī)明文禁止的除外。

　　　七、投資管理

　　（一）項目發(fā)起。由省發(fā)展改革委結(jié)合政策目標及特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)特點面向市縣政府和社會征尋投資項目。

　?。ǘ╉椖苛㈨棥Ｓ墒“l(fā)展改革委研究后提出投資方案并向基金管委會辦公室發(fā)起立項。

　?。ㄈ┍M職調(diào)查。經(jīng)基金管委會批復立項后，浙江金控投資管理有限公司（以下簡稱“金控管理公司”）組織開展項目盡職調(diào)查，并形成投資建議書，對投資模式、投資期限、投資金額、收益分配、讓利措施、退出方式等提出具體建議。

　?。ㄋ模┩稕Q會評審?；鸸芪瘯k公室根據(jù)金控管理公司提出的投資建議書，組織召開投決會進行審議決策或由管委會辦公室會同省級相關(guān)部門提出審核意見后，報管委會主任批準。

　　（五）公示。經(jīng)審議通過或批準的項目投資方案，在省財政廳門戶網(wǎng)站公示7個工作日，涉及國家機密或商業(yè)秘密的除外。

　?。┙M織實施。經(jīng)公示無異議的或異議不成立的，由金控管理公司與相關(guān)合作方擬定章程或合伙協(xié)議，正式簽署后予以實施。項目投資方案經(jīng)批準后達6個月，仍未簽署相關(guān)投資的章程或協(xié)議，導致投資方案無法實施的，金控管理公司應在一個月內(nèi)及時向基金管委會辦公室報送終止投資情況，管委會辦公室向管委會報備。

　　（七）投后管理。項目實施后，金控管理公司做好投后管理工作，定向基金管理人、非定向基金管理人做好各自基金管理工作。

　　八、投資退出

　?。ㄒ唬┦√厣℃?zhèn)基金可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購以及解散清算等方式退出所投項目。省特色小鎮(zhèn)基金從投資參與的定向基金、非定向基金退出時，公司章程或協(xié)議中已載明具體退出期限、退出條件、退出方式的，按其執(zhí)行。未按公司章程或協(xié)議約定方式退出的，金控管理公司向省發(fā)展改革委報告基金實際運作情況及退出建議，省發(fā)展改革委提出審核意見，報基金管委會批準后，金控管理公司具體辦理退出事宜。

　?。ǘ┬枰Y產(chǎn)評估的，應聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估，評估結(jié)果報省財政廳核準或備案。如受讓方為國有全資公司或國有獨資企業(yè)的，報管委會批準后，可協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應股權(quán)（份額）；如受讓方為非國有全資公司或非國有獨資企業(yè)的，應按國有產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定在依法設立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中采取公開掛牌方式辦理退出。

　?。ㄈ┦√厣℃?zhèn)基金參與投資的定向基金、非定向基金運行滿3年后，如達到投資績效和支持產(chǎn)業(yè)等政策目標，報經(jīng)基金管委會同意后，可提前退出。

　　（四）省特色小鎮(zhèn)基金與定向基金管理人、非定向基金管理人及其他出資人約定若出現(xiàn)下述情形時，報經(jīng)基金管委會同意后，省特色小鎮(zhèn)基金可提前免責退出：

　　1．章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的；

　　2．省特色小鎮(zhèn)基金撥付基金賬戶1年以上，參股基金未實際出資的；

　　3．參股基金運作不符合本辦法及省特色小鎮(zhèn)基金方案政策導向的；

　　4．發(fā)現(xiàn)其他危及省特色小鎮(zhèn)基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。

　　九、獎懲機制

　　（一）讓利方案

　　1．定向基金。

　　在項目立項階段由省發(fā)展改革委提出讓利條件、讓利標準及讓利措施等初步意見。公司（基金）章程或合伙協(xié)議中載明具體讓利條件、讓利標準、讓利措施。無法事先約定情形或不能按公司章程、合伙協(xié)議等事先約定方式讓利的，在項目退出后由省發(fā)展改革委根據(jù)績效考核結(jié)果提出讓利方案，由基金管委會批準。

　　2．非定向基金。

　?。?）讓利條件。

　　1）省特色小鎮(zhèn)基金首期出資到位1年內(nèi)，基金在省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)的實際投資額達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額；

　　2）投資期內(nèi)基金省級特色小鎮(zhèn)項目實際投資額達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額的3倍；

　　3）省特色小鎮(zhèn)基金參股期間，基金管理人應對接至少1個省級特色小鎮(zhèn)，圍繞對接的省級特色小鎮(zhèn)每年至少開展一次專項金融服務。

　?。?）讓利標準及措施。

　　1）省特色小鎮(zhèn)基金投資期內(nèi)投資（以實際投資額為準）省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)的企業(yè)，達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額3倍的，省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的50%讓渡基金管理人；

　　2）省特色小鎮(zhèn)基金投資期內(nèi)投資（以實際投資額為準）省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)的企業(yè)，達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額4倍的，省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的60%讓渡基金管理人；

　　3）省特色小鎮(zhèn)基金投資期內(nèi)投資（以實際投資額為準）省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)的企業(yè)，達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額5倍的，省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的70%讓渡基金管理人；

　　4）省特色小鎮(zhèn)基金投資期內(nèi)投資（以實際投資額為準）省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)的企業(yè)，達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額6倍及以上的，省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的80%讓渡基金管理人。

　?。ǘ┳尷己思皩嵤?br />
　　省特色小鎮(zhèn)基金從投資的定向基金、非定向基金項目退出時，符合公司章程或合伙協(xié)議中已載明具體讓利條件、讓利標準、讓利措施等事先約定情形的，由金控管理公司實施。不符合事先約定情形或不能按公司章程、合伙協(xié)議等事先約定方式讓利的，在項目退出后由省發(fā)展改革委開展考核評價，并根據(jù)評價結(jié)果提出讓利建議，經(jīng)基金管委會確認后，由金控管理公司實施。

　?。ㄈ┻`約責任

　　省特色小鎮(zhèn)基金投資項目在其運作過程中若發(fā)生違約違法情形，經(jīng)要求拒不整改或經(jīng)整改無法消除影響的，可減少直至取消讓利。建立政府投資基金及其高級管理人員信用記錄，并將其納入全國統(tǒng)一的社會信用信息共享交換平臺。建立黑名單機制和信用管理機制，對投資項目的管理機構(gòu)存在違規(guī)違約行為的，有權(quán)單獨或同時行使以下權(quán)利：

　　1．限期整改。

　　2．在浙江省財政廳、省發(fā)展改革委網(wǎng)站、金控管理公司及其實際控制人網(wǎng)站等公布其違規(guī)違約行為，并將相關(guān)情況載入管理檔案，情節(jié)嚴重的，省特色小鎮(zhèn)基金停止與其合作。

　　3．由管委會辦公室會同省發(fā)展改革委根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》予以公告或開展聯(lián)合懲戒。

　　4．要求承擔損失賠償責任（包括但不限于省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金應賠償給相關(guān)機構(gòu)的金額以及賠償過程中省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金承擔的訴訟費、仲裁費、律師費、差旅費等）。

　　5．根據(jù)管理方違約或者違約整改履行情況，單獨或者一并要求管理方受讓省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金在基金全部或部分財產(chǎn)份額。受讓價格為省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金相應份額實繳出資額加上10%的年利率（單利），并由管理方承擔后續(xù)的出資及其他義務。

　　　十、風險防控和業(yè)績考核

　?。ㄒ唬┒ㄏ蚧稹⒎嵌ㄏ蚧饝斘幸患抑袊硟?nèi)商業(yè)銀行進行托管，托管銀行由定向基金、非定向基金管理人提議并經(jīng)定向基金、非定向基金全體出資人一致同意，按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，定期向基金管理人出具銀行托管報告。

　?。ǘ┦√厣℃?zhèn)基金出資部分無收益或虧損的，不得采取政府補貼形式向基金合作對象支付收益；出資部分實現(xiàn)收益的，不得超出稅后收益總額向基金合作對象讓渡收益。

　　十一、報告制度和信息披露

　　（一）定向基金、非定向基金管理人每季度結(jié)束后10日內(nèi)向金控管理公司提交《基金運行報告》和季度會計報表，并于每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)向金控管理公司提交《基金年度運行情況報告》及經(jīng)注冊會計師審計的《基金年度會計報告》；金控管理公司在收到報告后及時向省發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報《基金年度運行情況報告》及《基金年度會計報告》。

　?。ǘ┦√厣℃?zhèn)基金與相關(guān)合作方簽署章程或協(xié)議后，發(fā)生省特色小鎮(zhèn)基金認繳出資額增加等核心要素變更、定向基金及非定向基金管理人實質(zhì)性變化，由金控管理公司向基金管委會辦公室報告。定向基金及非定向基金管理人實質(zhì)性變化包括但不限于：

　　1．定向基金、非定向基金管理人的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質(zhì)性變化；

　　2．定向基金、非定向基金關(guān)鍵人士半數(shù)（含）或董事長、總經(jīng)理以上發(fā)生變化。

　　附：定向基金、非定向基金組建方案模板

　　附

　　定向基金組建方案模板

　　一、設立背景和目標

　　二、基金關(guān)鍵要素

　?。ㄒ唬┗鹨?guī)模

　　（二）出資結(jié)構(gòu)

　?。ㄈ┗鹱孕℃?zhèn)

　?。ㄋ模┩顿Y領域

　?。ㄎ澹┗鸫胬m(xù)期

　　（六）管理費用和收益分配

　　三、基金特殊約定

　　（一）省市縣聯(lián)動

　?。ǘ┩顿Y進度

　　四、專業(yè)管理團隊

　　（一）管理團隊的基本情況

　?。ǘ┻^往投資經(jīng)歷

　　五、關(guān)聯(lián)交易披露機制

　　六、退出安排

　　七、獎懲機制

　　非定向基金組建方案模板

　　一、設立背景和目標

　　二、基金關(guān)鍵要素

　?。ㄒ唬┗鹨?guī)模

　?。ǘ┏鲑Y結(jié)構(gòu)

　?。ㄈ┗鹱孕℃?zhèn)

　?。ㄋ模┩顿Y領域

　?。ㄎ澹┗鸫胬m(xù)期

　　（六）管理費用和收益分配

　　三、基金特殊約定

　　（一）省市縣聯(lián)動

　?。ǘ┩顿Y進度

　　（三）返投比例

　　四、專業(yè)管理團隊

　?。ㄒ唬┕芾韴F隊的基本情況

　?。ǘ┻^往投資經(jīng)歷

　　五、特色小鎮(zhèn)內(nèi)儲備項目及已投小鎮(zhèn)內(nèi)項目情況

　　六、關(guān)聯(lián)交易披露機制

　　七、退出安排

　　八、獎懲機制

　　浙江省發(fā)展和改革委員會辦公室 2019年9月18日印發(fā)

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟日報-中國經(jīng)濟網(wǎng)

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