提出針對性合規(guī)建設(shè)指引措施，幫助企業(yè)增強法治意識，加強事前合規(guī)建設(shè)，提高現(xiàn)代化企業(yè)治理水平……1月17日，河南省人民政府新聞辦舉行新聞發(fā)布會，會上河南省人民檢察院、河南省工商聯(lián)聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)常見法律風(fēng)險提示暨合規(guī)建設(shè)指引》白皮書，將幫助企業(yè)健全風(fēng)險防范機制，提升經(jīng)營管理水平，以更優(yōu)質(zhì)服務(wù)推動全省民營經(jīng)濟健康發(fā)展。
《白皮書》聚焦7大企業(yè)常見法律風(fēng)險
河南省人民檢察院黨組成員、副檢察長牛曉麗出席本次發(fā)布會，并向記者現(xiàn)場介紹了《白皮書》的主要內(nèi)容和涉案企業(yè)合規(guī)改革的適用條件及范圍。
牛曉麗介紹，河南省人民檢察院對全省辦理的全部合規(guī)案件分析梳理，主要對涉及罪名相對集中的虛開增值稅專用發(fā)票、串通投標(biāo)、污染環(huán)境、侵犯知識產(chǎn)權(quán)、生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品、重大責(zé)任事故、騙取貸款等7類案件重點研究，總結(jié)歸納常見違法犯罪行為類型，提示風(fēng)險隱患，給出針對性合規(guī)建設(shè)措施。
《白皮書》共分為三個部分。一是前言部分。簡要介紹涉案企業(yè)合規(guī)改革內(nèi)涵及重大意義，河南省檢察機關(guān)改革工作情況以及《白皮書》的主要內(nèi)容。二是河南省檢察機關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)改革工作報告。主要是向社會各界報告河南省檢察機關(guān)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革的主要做法和成效。三是常見涉企法律風(fēng)險提示及合規(guī)建設(shè)指引。
在常見涉企法律風(fēng)險提示及合規(guī)建設(shè)指引，河南省人民檢察院根據(jù)罪名涉及領(lǐng)域分為七個篇章，分別是知識產(chǎn)權(quán)篇、產(chǎn)品質(zhì)量篇、安全生產(chǎn)篇、環(huán)境保護(hù)篇、稅收管理篇、招投標(biāo)管理篇和貸款融資篇，每一篇章主要包括三部分內(nèi)容：風(fēng)險提示、合規(guī)建設(shè)指引和相關(guān)法律規(guī)定。
什么是涉案企業(yè)合規(guī)改革？
涉案企業(yè)合規(guī)改革是指檢察機關(guān)對于辦理的涉企刑事案件，在依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時，針對企業(yè)涉嫌具體犯罪，結(jié)合辦案實際，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，減少和預(yù)防企業(yè)犯罪。
牛曉麗介紹，2020年3月和2021年3月，最高人民檢察院先后在江蘇、北京、上海等10個省份部署開展了兩批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點。在深入總結(jié)前期試點經(jīng)驗基礎(chǔ)上，2022年4月，最高人民檢察院在全國范圍全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作。
河南是第三批納入改革試點的省份，河南省人民檢察院成立了以檢察長為組長的涉案企業(yè)合規(guī)改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組，于2021年11月在全省選取了許昌市檢察院等5個市、縣（區(qū)）檢察院啟動改革試點。2022年4月，按照最高檢部署，涉案企業(yè)合規(guī)改革在全省檢察機關(guān)全面推開，全省檢察機關(guān)持續(xù)拓展改革深度和廣度，用法治為企業(yè)護(hù)航，取得了較好的政治效果、社會效果和法律效果。
截至2023年12月20日，全省涉案企業(yè)合規(guī)改革制度建設(shè)已經(jīng)全面覆蓋，省、市、縣三級第三方機制管委會有效運行，全省檢察機關(guān)共計辦理企業(yè)合規(guī)案件522件，合規(guī)改革呈現(xiàn)良好的發(fā)展勢頭。
這兩類企業(yè)不能適用合規(guī)改革
據(jù)介紹，為了保證合規(guī)改革的正確方向和綜合效果，最高檢從這項改革開始就明確了適用條件和范圍，并且隨著改革的深入推進(jìn)及時對適用條件和范圍予以完善。目前，根據(jù)最高人民檢察院有關(guān)改革規(guī)范性文件規(guī)定，適用合規(guī)改革需要符合以下條件：
涉案企業(yè)合規(guī)改革適用的案件范圍，包括公司、企業(yè)等市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動中涉及的各類犯罪案件，既包括公司、企業(yè)等實施的單位犯罪案件，也包括公司、企業(yè)實際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實施的與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的犯罪案件。牛曉麗表示，這方面需要重點把握“單位或者關(guān)鍵人員”特殊主體和“與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)”兩個方面。
涉案企業(yè)合規(guī)改革適用的企業(yè)范圍，包括各類市場主體，主要是指涉案企業(yè)以及與涉案企業(yè)相關(guān)聯(lián)企業(yè)。在適用上落實依法平等保護(hù)，無論國企民企、內(nèi)資外資、大中小微企業(yè)，只要涉案企業(yè)認(rèn)罪認(rèn)罰，能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營、承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度，自愿開展合規(guī)整改的，都可以開展企業(yè)合規(guī)工作。
牛曉麗介紹，最高檢合規(guī)改革規(guī)范性文件還規(guī)定了合規(guī)改革適用負(fù)面清單：一是個人為進(jìn)行違法犯罪活動而設(shè)立的公司、企業(yè)，或者公司、企業(yè)設(shè)立后以實施犯罪為主要活動的，因為不是真正的涉企犯罪，不能適用合規(guī)改革；二是涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、有組織犯罪、重大毒品犯罪，以及開設(shè)賭場、故意傷害、傳播淫穢物品牟利等不符合涉案企業(yè)合規(guī)改革目的的案件，不能適用合規(guī)改革。（記者王佩）
轉(zhuǎn)自：人民網(wǎng)
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