南方日?qǐng)?bào)：設(shè)立粵港澳自貿(mào)區(qū)條件相對(duì)成熟

作為一位長期從事對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，霍建國在世界經(jīng)濟(jì)、對(duì)外貿(mào)易、跨國投資、經(jīng)濟(jì)合作、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域有著深厚的科研積淀，曾參與過多項(xiàng)國家重大政策研究課題。

　　“自貿(mào)區(qū)”已成為中國經(jīng)濟(jì)生活中的熱詞，同樣是“兩會(huì)”熱議的話題。備受關(guān)注的上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，承擔(dān)了貿(mào)易自由化、投資便利化、金融國際化以及行政精簡(jiǎn)化的使命，其實(shí)質(zhì)是通過開放促進(jìn)改革，以制度創(chuàng)新的試驗(yàn)成果實(shí)現(xiàn)可復(fù)制的模式，成敗直接關(guān)乎改革開放全局。

　　連日來，央行“連下三城”：繼“支付機(jī)構(gòu)跨境人民幣支付業(yè)務(wù)”和“擴(kuò)大跨境人民幣使用業(yè)務(wù)”的相關(guān)細(xì)則在自貿(mào)區(qū)重磅落地之后，利率市場(chǎng)化改革又獲新突破，上海自貿(mào)區(qū)從3月1日起放開小額外幣存款利率上限，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將在全國率先實(shí)現(xiàn)外幣存款利率的完全市場(chǎng)化，在負(fù)債產(chǎn)品市場(chǎng)化定價(jià)上先走一步。推動(dòng)匯率雙向波動(dòng)的政策意圖也已展露無遺。

　　值得一提的是，此前召開的地方兩會(huì)中，沿海、中部、沿邊共十余個(gè)地方將申報(bào)自貿(mào)區(qū)列入今年的工作重點(diǎn)。這意味著，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)將成為中國未來改革的重要風(fēng)向標(biāo)。

　　上海自貿(mào)區(qū)的這場(chǎng)改革試驗(yàn)究竟有什么樣的立意和構(gòu)想？其成果將如何惠及上海、推至全國？南方日?qǐng)?bào)記者專訪了商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院院長霍建國博士。

　　2014版負(fù)面清單

　　或在制造業(yè)等領(lǐng)域擴(kuò)大開放

　　2014年在制造業(yè)目錄方面會(huì)有所突破，十八屆三中全會(huì)關(guān)于改革的決定已提出要開放一般制造業(yè)的外商準(zhǔn)入條件，也會(huì)涉及到部分中高端制造業(yè)的開放內(nèi)容，但目錄的調(diào)整是需要充分論證的

　　南方日?qǐng)?bào)：請(qǐng)您談?wù)勆虾Ｗ再Q(mào)區(qū)的這場(chǎng)改革試驗(yàn)究竟有什么樣的立意和構(gòu)想？

　　霍建國：自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，旨在探索以市場(chǎng)為導(dǎo)向，真正讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮作用，建立起更完善的市場(chǎng)機(jī)制。上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要內(nèi)容包括：在貨物貿(mào)易領(lǐng)域里，著力開展貿(mào)易便利化改革。比如通關(guān)便利化，一線放開，二線管住，電子報(bào)關(guān)，先通關(guān)后查驗(yàn)，探索適應(yīng)物流業(yè)最新發(fā)展的通關(guān)管理規(guī)則，等等。

　　在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域擴(kuò)大對(duì)外開放，以提升我國服務(wù)貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力。譬如，在第一批清單中，國務(wù)院規(guī)定六大領(lǐng)域18個(gè)部門的服務(wù)貿(mào)易，在上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)率先開放，這些領(lǐng)域涵蓋了金融、航運(yùn)、商貿(mào)、專業(yè)服務(wù)、文化和社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域。隨著自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的推進(jìn)，會(huì)有更多服務(wù)部門對(duì)外開放。

　　與此同時(shí)，要深化涉外投資管理體制改革。這既是開放舉措，更是為改革探路。還有一個(gè)很重要的內(nèi)容就是，深化金融領(lǐng)域的對(duì)外開放。上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)要打通試驗(yàn)區(qū)和國際金融市場(chǎng)的聯(lián)通，探索利率市場(chǎng)化和人民幣國際化的現(xiàn)實(shí)路徑。

　　南方日?qǐng)?bào)：負(fù)面清單是上海自貿(mào)區(qū)在外資準(zhǔn)入管理制度上的重要突破，但市場(chǎng)對(duì)去年發(fā)布的負(fù)面清單評(píng)價(jià)并不高，認(rèn)為是外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄的翻版，里面的管制措施多達(dá)190條，有些領(lǐng)域的限制甚至更嚴(yán)。對(duì)此，您如何評(píng)價(jià)？

　　霍建國：要實(shí)現(xiàn)投資貿(mào)易的便利化，首先要在投資領(lǐng)域改革，核心是打破現(xiàn)在的審批制度。要?jiǎng)?chuàng)造進(jìn)一步的開放和便利，對(duì)外資實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇，實(shí)施負(fù)面清單管理制度，這是一種顛覆性的制度設(shè)計(jì)。

　　制度設(shè)計(jì)的謹(jǐn)慎透露了改革試點(diǎn)的難度。自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式是一次“從無到有”的探索。目前負(fù)面清單肯定還存在不足，以后對(duì)負(fù)面清單的調(diào)整工作有可能體現(xiàn)在對(duì)現(xiàn)有清單的刪減，也有可能是對(duì)個(gè)別門類的細(xì)化，這些調(diào)整會(huì)對(duì)負(fù)面清單的長短產(chǎn)生影響，但是調(diào)整的方向是逐步減少清單目錄。所以，上海方面也表示可能會(huì)出臺(tái)負(fù)面清單的2014版、2015版。

　　南方日?qǐng)?bào)：從目前已經(jīng)出臺(tái)的這些細(xì)則來看，負(fù)面清單突破不夠，那么2014年的主要突破，在您看來會(huì)有哪些？

　　霍建國：上海自貿(mào)區(qū)現(xiàn)在實(shí)行的負(fù)面清單，基本上參照了目前《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中禁止和限制類的一些內(nèi)容，在這個(gè)基礎(chǔ)上建立的。我理解，2014年在制造業(yè)目錄方面會(huì)有所突破，十八屆三中全會(huì)關(guān)于改革的決定已提出要開放一般制造業(yè)的外商準(zhǔn)入條件，也會(huì)涉及到部分中高端的制造業(yè)的開放內(nèi)容，但目錄的調(diào)整是需要充分論證的。

　　南方日?qǐng)?bào)：目前全球離岸金融中心有60多個(gè)，不同的離岸金融中心之間，跨境資金和業(yè)務(wù)向哪個(gè)方向流動(dòng)，稅收和政策優(yōu)惠是指揮棒。相比而言，上海自貿(mào)區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)力在哪里？

　　霍建國：就上海自貿(mào)區(qū)的使命而言，它的定位不是服務(wù)于上海，而是要用三年左右時(shí)間探索出“可復(fù)制、可推廣”的樣本。在這個(gè)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，首先，從貨物貿(mào)易方面，怎么能夠探索一個(gè)更加高效的貿(mào)易投資便利化的環(huán)境，加快服務(wù)貿(mào)易的開放；對(duì)外商投資企業(yè)怎么能夠借鑒發(fā)達(dá)國家通常采用的準(zhǔn)入前國民待遇等一系列新的管理體制。改革取得成功經(jīng)驗(yàn)后，就會(huì)推向全國更大的區(qū)域，有些成功經(jīng)驗(yàn)的可復(fù)制可能會(huì)早于三年，看準(zhǔn)了就可以推廣。在這里還會(huì)有很多開放的舉措，也是為中國下一步參與國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、加大開放力度積累經(jīng)驗(yàn)。

　　“金融30條”正一一兌現(xiàn)

　　“金融30條”的大部分條款已一一兌現(xiàn)實(shí)施，如跨境人民幣業(yè)務(wù)、外匯體制改革、自由貿(mào)易賬戶設(shè)立等；還有一部分需要制定細(xì)則后，再組織實(shí)施，如利率市場(chǎng)化、個(gè)人境外直接投資等

　　南方日?qǐng)?bào)：深化金融領(lǐng)域的對(duì)外開放，是上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新的內(nèi)容之一，在您看來，自貿(mào)區(qū)內(nèi)金改空間有多大？

　　霍建國：金融改革是為了更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。早在去年12月，人民銀行出臺(tái)“金融30條”支持上海自貿(mào)區(qū)。央行自貿(mào)區(qū)金改內(nèi)容可以歸結(jié)為以下幾類：逐步開放經(jīng)營主體；融資便利化；匯率利率市場(chǎng)化；人民幣可兌換與資本賬戶開放。從具體內(nèi)容看，央行對(duì)于前兩項(xiàng)有較大改革力度，但對(duì)后兩項(xiàng)仍非常謹(jǐn)慎，凸顯“風(fēng)險(xiǎn)可控、穩(wěn)步推進(jìn)”的思維框架?，F(xiàn)在第一步落實(shí)的是中國人民銀行于去年12月出臺(tái)的“金融30條”，因?yàn)樯婕暗胶芏鄡?nèi)容，它需要一個(gè)個(gè)逐步地兌現(xiàn)。

　　南方日?qǐng)?bào)：金融開放作為自貿(mào)區(qū)的重點(diǎn)領(lǐng)域之一，若僅限于離岸業(yè)務(wù)則無多大意義，若放開利率、匯率并打通與區(qū)外聯(lián)系，則無異于全面放開金融市場(chǎng)，金融風(fēng)險(xiǎn)能否可控?zé)o把握。如何平衡好這個(gè)關(guān)系？目前實(shí)施金融改革的內(nèi)容有哪些？

　　霍建國：事實(shí)上，“金融30條”的大部分條款已經(jīng)在一一兌現(xiàn)實(shí)施，如跨境人民幣業(yè)務(wù)、外匯體制改革、自由貿(mào)易賬戶設(shè)立等；還有一部分需要制定細(xì)則后，再組織實(shí)施，如利率市場(chǎng)化、個(gè)人境外直接投資等。

　　比如，剛剛出臺(tái)的“上海自貿(mào)區(qū)外匯管理實(shí)施細(xì)則”規(guī)定，上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)境外外匯放款金額上限由其所有者權(quán)益的30%上調(diào)至50%，境內(nèi)銀行通過國際外匯資金主賬戶吸收的存款可在不超過10%的額度內(nèi)境內(nèi)運(yùn)用。

　　又如，“擴(kuò)大跨境人民幣使用業(yè)務(wù)”的相關(guān)細(xì)則。進(jìn)一步簡(jiǎn)化了上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)常和直接投資項(xiàng)下人民幣跨境使用流程，明確了人民幣境外借款規(guī)模與使用范圍、跨境電子商務(wù)結(jié)算和人民幣交易服務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。體現(xiàn)了區(qū)內(nèi)優(yōu)于區(qū)外的政策導(dǎo)向，已明確的國家出臺(tái)的各項(xiàng)鼓勵(lì)和支持?jǐn)U大人民幣跨境使用的政策和措施，均適用于試驗(yàn)區(qū)。

　　再如，國家外匯管理局上海市分局發(fā)布了上海自貿(mào)區(qū)金融外匯管理實(shí)施細(xì)則，大幅度簡(jiǎn)化外匯管理審批流程，簡(jiǎn)政放權(quán)。具體包括，簡(jiǎn)化了經(jīng)常項(xiàng)目結(jié)售匯、購付匯單證審核；簡(jiǎn)化直接投資外匯登記手續(xù)，直接投資項(xiàng)下外匯登記及變更登記下放至銀行辦理，實(shí)行外商投資企業(yè)外匯資本金意愿結(jié)匯，促進(jìn)了跨境融資的大幅度便利化。

　　南方日?qǐng)?bào)：離岸市場(chǎng)和在岸市場(chǎng)之間的互動(dòng)機(jī)制。即“二線”到“一線”的金融防線怎么管？

　　霍建國：這個(gè)管理肯定是要探索的，因?yàn)楝F(xiàn)在“一線”與“二線”不會(huì)沒有聯(lián)系，尤其是金融業(yè)務(wù)，肯定是有聯(lián)系的。所以這對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融交易的監(jiān)管，對(duì)脫離現(xiàn)場(chǎng)的所謂網(wǎng)上的監(jiān)管，都提出了新的要求，探索開放的可操作性，恰恰是難點(diǎn)和焦點(diǎn)所在。因?yàn)槟壳叭珖慕鹑诟母镩_放步履艱難，開放跟不上，關(guān)鍵是監(jiān)管跟不上。

　　南方日?qǐng)?bào)：怎么認(rèn)定“外商”，是以注冊(cè)地為標(biāo)準(zhǔn)，還是以住所為標(biāo)準(zhǔn)？

　　霍建國：應(yīng)該是以經(jīng)營主體的注冊(cè)為標(biāo)準(zhǔn)，你不在這注冊(cè)，我不一定承認(rèn)，因?yàn)樗轻槍?duì)主體的監(jiān)管，必須有主體在我這兒注冊(cè)，才會(huì)根據(jù)你的資金來源性質(zhì)區(qū)分你是否屬于外資的。要是內(nèi)資性質(zhì)，在境外注冊(cè)，則是另一種性質(zhì)。

　　在全國設(shè)自貿(mào)區(qū)不能一刀切

　　每個(gè)地區(qū)設(shè)立的園區(qū)不能照搬照抄，要從各自的實(shí)際情況出發(fā)，從省情、區(qū)情以及各個(gè)地區(qū)不同的比較優(yōu)勢(shì)、各自所處的發(fā)展階段，以及在國家發(fā)展中的地位等角度出發(fā)，細(xì)化和設(shè)計(jì)政策

　　南方日?qǐng)?bào)：在上海之外，最近已有十幾個(gè)省區(qū)市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立自貿(mào)區(qū)，您怎么看這個(gè)問題？

　　霍建國：中國幅員遼闊，每個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)特征和發(fā)展優(yōu)勢(shì)不同，應(yīng)在國家發(fā)展戰(zhàn)略中肩負(fù)不同的使命，可能要結(jié)合不同地區(qū)特點(diǎn)設(shè)計(jì)不同的園區(qū)或港區(qū)進(jìn)行試驗(yàn)。

　　自貿(mào)區(qū)是中國經(jīng)濟(jì)增長與開放的新的亮點(diǎn)。地方自貿(mào)區(qū)要體現(xiàn)出改革、制度創(chuàng)新、開放的內(nèi)容，這樣就可以在全國此起彼伏地陸續(xù)形成一些改革的熱點(diǎn)。這會(huì)整體帶動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，同時(shí)又可以探索出更有效的開放后的管理經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)最終要服務(wù)于全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的建立。如果上海自貿(mào)區(qū)的措施有效，那么繼續(xù)將自貿(mào)區(qū)成功經(jīng)驗(yàn)的模式擴(kuò)大到沿海、中部、沿邊的一些地區(qū)，也是具備條件的。

　　南方日?qǐng)?bào)：全國各地對(duì)開設(shè)自貿(mào)區(qū)躍躍欲試，但中央部委似乎很謹(jǐn)慎，上海之外的審批目前沒有表態(tài)，您怎么分析？

　　霍建國：地方申報(bào)自貿(mào)區(qū)，除了綜合保稅區(qū)的硬性條件，另一項(xiàng)參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是經(jīng)濟(jì)總量和地區(qū)拉動(dòng)作用。從地方上來講，肯定是希望率先擴(kuò)大開放，這有利于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展；但從國家的整體利益來看需要一個(gè)平衡，即十八大講的互利共贏、多元平衡、安全高效的開放原則。要考慮到各地監(jiān)管、掌控、調(diào)控的能力有多大，也需要一個(gè)開放次序的安排和統(tǒng)籌考慮。

　　南方日?qǐng)?bào)：您對(duì)地方申請(qǐng)?jiān)O(shè)立自貿(mào)區(qū)有哪些建言呢？

　　霍建國：在全國設(shè)立園區(qū)不能一刀切，每個(gè)地區(qū)設(shè)立的園區(qū)也不能照搬照抄，要從各自的實(shí)際情況出發(fā)，從省情、區(qū)情以及各個(gè)地區(qū)不同的比較優(yōu)勢(shì)、各自所處的發(fā)展階段，以及在國家發(fā)展中的地位等角度出發(fā)，細(xì)化和設(shè)計(jì)政策。所以，我們現(xiàn)在需要做的非常重要的一件事，就是從全局的高度來設(shè)計(jì)不同地方的不同試驗(yàn)園區(qū)。比如說，對(duì)于復(fù)雜的金融體系而言，在自貿(mào)區(qū)能夠“局部成功”的改革，未必就能放在全國范圍內(nèi)實(shí)施。對(duì)此，其他地區(qū)就要因地制宜了，可能有些地區(qū)以利用外資為主，有些地區(qū)以管理體制創(chuàng)新為主，有的可能以服務(wù)業(yè)開放為主，有的以金融為主，不同地區(qū)才會(huì)形成不同的優(yōu)勢(shì)。

　　南方日?qǐng)?bào)：商務(wù)部多次強(qiáng)調(diào)，申請(qǐng)自貿(mào)區(qū)建設(shè)，必須要有特色，要可復(fù)制、可推廣。那么，廣東粵港澳自貿(mào)區(qū)和天津東疆保稅港區(qū)各賦予什么樣的功能是我們所期盼的。

　　霍建國：眼下，天津的東疆保稅港區(qū)、廣東橫琴和前海、浙江舟山的綜合保稅區(qū)，均已封關(guān)運(yùn)行。從硬件來看，粵港澳自貿(mào)區(qū)和天津的東疆保稅港區(qū)的條件相對(duì)較成熟。

　　廣東是一個(gè)全方位的開放格局，目前它包括了金融、服務(wù)業(yè)、制造業(yè)，再加上空港物流……廣東的模式之所以比較有利，是因?yàn)槲覀兏愀塾幸粋€(gè)CEPA協(xié)議，CEPA項(xiàng)下還專門有一個(gè)服務(wù)業(yè)率先開放的協(xié)議，這個(gè)協(xié)議的落實(shí)可以和廣東自貿(mào)區(qū)的建設(shè)結(jié)合起來，也就是要加快推進(jìn)粵港澳全面的開放對(duì)接，形成廣東新的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，因此，賦予廣東一個(gè)全方位的開放試驗(yàn)區(qū)，是必要的。

　　天津的東疆保稅港區(qū)本來就是一個(gè)綜合保稅區(qū)，而且東疆也可能是以吸引外資為主的加工區(qū)的性質(zhì)，從加工制造便利化、管理體制改革，到負(fù)面產(chǎn)品清單模式的推廣方面，它會(huì)承擔(dān)更大的試驗(yàn)區(qū)作用。

來源:南方日?qǐng)?bào)

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