12天內(nèi)中央兩提“反壟斷” 釋放了什么信號(hào)?


中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)   時(shí)間:2020-12-17





  中共中央政治局12月11日召開會(huì)議,分析研究2021年經(jīng)濟(jì)工作,會(huì)上要求強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張。


  這是自《反壟斷法》生效以來(lái),中共中央政治局首次明確表示強(qiáng)化反壟斷。此前不久,11月30日,中央政治局就加強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作舉行第二十五次集體學(xué)習(xí)上,亦提到“做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反壟斷、公平競(jìng)爭(zhēng)審查等工作”。


  近一個(gè)半月,中央接連出臺(tái)反壟斷政策及多次反壟斷表態(tài),互聯(lián)網(wǎng)巨頭的股價(jià)也數(shù)次波動(dòng),這或預(yù)示著互聯(lián)網(wǎng)反壟斷強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代已經(jīng)到來(lái)。


  國(guó)門之外,反壟斷風(fēng)暴也正席卷全球。谷歌、亞馬遜、Facebook……打擊互聯(lián)網(wǎng)巨頭壟斷已成各司法轄區(qū)執(zhí)法者共有的“默契”。


  多位專家表示,加強(qiáng)反壟斷,也成為我國(guó)與國(guó)際接軌的需要,甚至可以被視為吹響了鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)到海外投資創(chuàng)業(yè)的號(hào)角,讓企業(yè)在國(guó)際化過(guò)程中更加合規(guī),競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng)。


  結(jié)合此次中央政治局放出的信號(hào),在不久的未來(lái),或許有更多領(lǐng)域都將開展強(qiáng)有力的反壟斷工作,也將涉及更大范圍的行業(yè)。當(dāng)然,對(duì)企業(yè)而言,這是挑戰(zhàn),更是機(jī)遇。


  首提強(qiáng)化反壟斷 


  2020年是新中國(guó)歷史上很不平凡的一年。中共中央政治局12月11日的會(huì)議指出,面對(duì)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)和重大困難,我國(guó)交出了一份人民滿意、世界矚目的答卷,我國(guó)成為全球唯一實(shí)現(xiàn)正增長(zhǎng)的主要經(jīng)濟(jì)體。


  對(duì)于2021年重點(diǎn)工作,會(huì)議透露了包含強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張?jiān)趦?nèi)的多項(xiàng)內(nèi)容。


  “這是自我國(guó)《反壟斷法》生效以來(lái),中共中央政治局首次明確表示強(qiáng)化反壟斷。”大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、資深反壟斷律師鄧志松向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者分析,這顯示出反壟斷這一維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行的重要工具引起了高層重視。 


  他進(jìn)一步解釋,過(guò)去12年,我國(guó)反壟斷工作取得了一些成果,但不可否認(rèn)地也在很多領(lǐng)域留下了空白,例如互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)就是其中一個(gè)代表。


  如果說(shuō)上個(gè)月征求意見的《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》表明了執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域反壟斷的重視,那么此次中央則放出了從頂層設(shè)計(jì)的角度,更高層次、更多領(lǐng)域地全面、深入展開反壟斷的信號(hào)。


  “這意味著,我國(guó)高層已經(jīng)認(rèn)識(shí)到,以金融為代表的一些領(lǐng)域的壟斷現(xiàn)象已經(jīng)對(duì)我國(guó)的整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生了影響,亟需發(fā)揮《反壟斷法》的作用予以糾正?!编囍舅杀硎尽?/p>


  除此之外,10月29日,黨的十九屆五中全會(huì)審議通過(guò)的“十四五”規(guī)劃《建議》中明確要求,打破行業(yè)壟斷和地方保護(hù),“推進(jìn)能源、鐵路、電信、公用事業(yè)等行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)市場(chǎng)化改革”以及“健全公平競(jìng)爭(zhēng)審查機(jī)制”,說(shuō)明國(guó)家將在打破自然壟斷、打擊行政壟斷,以及強(qiáng)化公平競(jìng)爭(zhēng)審查等方面全方位地開展反壟斷工作。


  互聯(lián)網(wǎng)迎強(qiáng)監(jiān)管


  自2008年《反壟斷法》生效以來(lái),尚未有大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)因?yàn)閴艛鄦?wèn)題遭到監(jiān)管部門的處罰。


  “過(guò)去12年里,我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)涌現(xiàn)出大量應(yīng)依據(jù)《反壟斷法》事前申報(bào),但未申報(bào)的并購(gòu)案以及組建合營(yíng)企業(yè)案?!蓖瑵?jì)大學(xué)法學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)法研究中心兼職研究員劉旭表示,這些經(jīng)營(yíng)者集中,事實(shí)上超脫了反壟斷審查的約束。如此,讓那些自身體量大的頭部企業(yè),獲得了大量高科技初創(chuàng)企業(yè)的控制權(quán)或者共同控制權(quán),并通過(guò)它們的上市獲得巨額投資回報(bào)。


  如果無(wú)序擴(kuò)張,將帶來(lái)什么影響?西南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究中心主任陳文向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示,互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)具有非常強(qiáng)的一個(gè)雙邊市場(chǎng)特征,容易形成較高的市場(chǎng)集中度,可以視為一定程度上的自然壟斷。當(dāng)前的互聯(lián)網(wǎng)巨頭,業(yè)務(wù)邊界越來(lái)越廣,蔓延到整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各條線上,一定程度上對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有阻礙作用,同時(shí)在數(shù)據(jù)安全方面,也存在著很大隱患。


  “在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代,數(shù)據(jù)已經(jīng)成為互聯(lián)網(wǎng)巨頭的核心資產(chǎn),具有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力,這也對(duì)中小企業(yè)而言,形成了不對(duì)稱的競(jìng)爭(zhēng)。”陳文說(shuō)。


  互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)在不斷蓬勃發(fā)展的同時(shí),也在不斷向傳統(tǒng)行業(yè)滲透。由此,隨著頭部企業(yè)的用戶數(shù)量越來(lái)越多,話語(yǔ)權(quán)加重,在資本市場(chǎng)的影響力也日益增強(qiáng)。


  這也讓外界日益擔(dān)心,一些擴(kuò)張步伐邁得太大的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)會(huì)不會(huì)“大而不倒”以致難以監(jiān)管。


  “以往我們認(rèn)為只有一家獨(dú)大的情況才算壟斷,但實(shí)際上如果一個(gè)市場(chǎng)有兩家或三家寡占的話,也會(huì)形成寡頭壟斷?!眲⑿裾J(rèn)為,人們應(yīng)當(dāng)看到,互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)不僅是一個(gè)技術(shù)密集型,同時(shí)也是一個(gè)資本密集型的行業(yè),表面上看似激烈競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)背后會(huì)存在一系列的資本聯(lián)系。


  多位專家表示,近期的一系列政策出臺(tái)與執(zhí)法行動(dòng),意味著中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)反壟斷強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代的到來(lái)。


  今年11月6日,國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、中央網(wǎng)信辦和國(guó)家稅務(wù)總局三部門聯(lián)合召開規(guī)范線上經(jīng)濟(jì)秩序行政指導(dǎo)會(huì),包括百度、騰訊、阿里巴巴、京東、字節(jié)跳動(dòng)、快手、滴滴、微博、拼多多、美團(tuán)、餓了么等27 家主要互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)代表出席會(huì)議。


  4天后,國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南(征求意見稿)》(以下簡(jiǎn)稱《征求意見稿》),對(duì)不公平價(jià)格行為、限定交易、大數(shù)據(jù)殺熟、不合理搭售等情況進(jìn)行了明確界定。


  11月30日,在就加強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作舉行第二十五次集體學(xué)習(xí)上,做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反壟斷、公平競(jìng)爭(zhēng)審查等工作被提出。


  鄧志松認(rèn)為,《征求意見稿》對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域,特別是互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)與反壟斷問(wèn)題進(jìn)行了較為全面的梳理和總結(jié),體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)改變過(guò)往“包容審慎”的態(tài)度,在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域開展“科學(xué)有效”反壟斷監(jiān)管并著力維護(hù)廣大平臺(tái)消費(fèi)者利益的決心,大型互聯(lián)網(wǎng)公司往后在實(shí)施上述情形所涉及的行為時(shí),受到執(zhí)法機(jī)關(guān)調(diào)查甚至處罰的風(fēng)險(xiǎn)將顯著提高。


  “加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法,實(shí)際上也是為了能夠讓巨頭們受到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的約束,避免市場(chǎng)的手繼續(xù)失靈,迫使‘政府的手’不得不驟然收緊?!眲⑿裾f(shuō)。


  巨頭股價(jià)波動(dòng) 


  強(qiáng)監(jiān)管政策影響之下,資本市場(chǎng)也作出反應(yīng)。


  《征求意見稿》11月10日發(fā)布后,當(dāng)日,阿里巴巴、京東、美團(tuán)、騰訊、百度的股價(jià)均呈現(xiàn)下跌趨勢(shì)。其中,美團(tuán)股價(jià)的跌幅最大,達(dá)10.50%。


  次日,阿里巴巴、美團(tuán)、騰訊、三家企業(yè)股價(jià)繼續(xù)下降,美團(tuán)股價(jià)兩日跌幅超過(guò)20%。百度股價(jià)波動(dòng)相對(duì)較小,京東和拼多多的股價(jià)在11日呈現(xiàn)反彈趨勢(shì),其中,拼多多此后兩日受第三季報(bào)提振,股價(jià)有大幅度上漲。 


  類似情況在上述11月30日提到反壟斷的會(huì)議之后再次出現(xiàn)。


  阿里巴巴、京東、美團(tuán)、騰訊、百度的股價(jià)再次集體在當(dāng)日呈現(xiàn)下跌趨勢(shì),美團(tuán)股價(jià)跌幅仍為最大,達(dá)7.05%,阿里巴巴股價(jià)下跌3.04%,這兩家企業(yè)的股價(jià)都在此后幾日持續(xù)下跌。其它幾家企業(yè)的股價(jià)則陸續(xù)有所回彈。


  上述企業(yè)在各自的行業(yè)都占據(jù)著相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)份額,呈現(xiàn)出一定的領(lǐng)導(dǎo)地位。在這兩個(gè)涉及反壟斷政策的時(shí)點(diǎn)上,互聯(lián)網(wǎng)巨頭股價(jià)的普遍下跌,可以看出資本市場(chǎng)對(duì)此做出了反應(yīng)。


  12月11日,中共中央政治局會(huì)議再次強(qiáng)調(diào)2021年將強(qiáng)化反壟斷工作。截至當(dāng)日收盤,拼多多跌幅4.28%,收盤價(jià)147.74美元/股,上述其它企業(yè)尚未出現(xiàn)下跌。值得注意的是,阿里巴巴盤后股價(jià)一度跌超2.5個(gè)百分點(diǎn),而后回彈。


  中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)盤和林向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者分析,股價(jià)下降,有公眾情緒反應(yīng)的一面,也預(yù)示有野蠻生長(zhǎng)紅利將要結(jié)束的一面,如果不遵守規(guī)則,形成壟斷,將導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)效率下降,監(jiān)管連日來(lái)的一系列舉措將使享受了壟斷紅利這類企業(yè)受到一定的影響,但它們的調(diào)整也需要一定的過(guò)程。


  互聯(lián)網(wǎng)巨頭受到影響的另一面,則是對(duì)中小企業(yè)未來(lái)的發(fā)展帶來(lái)的利好作用。


  鄧志松表示,對(duì)于中小企業(yè)而言,這一系列政策規(guī)范了具有強(qiáng)大市場(chǎng)力量的平臺(tái)的行為,增強(qiáng)了中小企業(yè)在大型平臺(tái)面前的談判力,保護(hù)中小企業(yè)免于大型平臺(tái)反競(jìng)爭(zhēng)行為的損害。同時(shí),《征求意見稿》還引入了“必需設(shè)施”等理論,這可能會(huì)給中小企業(yè)帶來(lái)更多進(jìn)入細(xì)分市場(chǎng),更有效地參與競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)遇,共享互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果。


  與國(guó)際接軌 


  在我國(guó)近日加強(qiáng)反壟斷的同時(shí),反壟斷風(fēng)暴也正席卷全球。


  今年10月20日,美國(guó)司法部對(duì)谷歌發(fā)起最大規(guī)模反壟斷訴訟,這是2000年微軟案以來(lái)全球最重大的反壟斷案件。


  11月5日,德國(guó)聯(lián)邦卡特爾局宣布,將在2021年初對(duì)數(shù)字平臺(tái)進(jìn)行反壟斷執(zhí)法;11月10日,歐盟認(rèn)定亞馬遜違反反壟斷法,濫用“大數(shù)據(jù)”為自營(yíng)產(chǎn)品牟利;本周,F(xiàn)acebook被美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)和各州檢察院提起反壟斷訴訟,或?qū)⒚媾R拆分。


  事實(shí)上,全球的反壟斷實(shí)踐早已起步。最早從北美開始,再到歐洲、日本和其他國(guó)家。 


  以歐盟的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)為例,從2010年開始調(diào)查谷歌各類濫用市場(chǎng)支配地位行為,2017年才開出第一張罰單,隨后在2018年、2019年又接連對(duì)其他違法行為作出處罰。連續(xù)三年對(duì)谷歌進(jìn)行反壟斷處罰,累計(jì)金額超過(guò)600億元。


  從9年的執(zhí)法跨度來(lái)看,劉旭認(rèn)為,這也意味著,對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的反壟斷執(zhí)法需要一個(gè)摸索并逐漸加深認(rèn)知的過(guò)程,例如如何開展定性分析、如何舉證、如何設(shè)計(jì)整改方案等。


  “應(yīng)當(dāng)說(shuō),隨著互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)展壯大,影響力逐漸及于人們衣食住行的方方面面,新型壟斷行為不斷出現(xiàn),打擊互聯(lián)網(wǎng)巨頭壟斷已經(jīng)是各司法轄區(qū)執(zhí)法者共有的‘默契’?!编囍舅烧f(shuō)。


  在全球化競(jìng)爭(zhēng)中,盤和林看到,加強(qiáng)反壟斷,不僅是我國(guó)建立開放經(jīng)濟(jì)體的需要,同樣也是與國(guó)際接軌的需要,讓企業(yè)在國(guó)際化過(guò)程中更加合規(guī),競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng)。


  “政府接連釋放反壟斷的信號(hào),實(shí)際上也是吹響了鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)到海外投資創(chuàng)業(yè)的號(hào)角,激勵(lì)它們更多去海外市場(chǎng)拓展?!眲⑿裾f(shuō),加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法,是希望讓所有中國(guó)企業(yè)都意識(shí)到,靠各類限制競(jìng)爭(zhēng)行為“躺贏”的日子一去不復(fù)返了,必須勇于走出國(guó)門銳意進(jìn)取,扭轉(zhuǎn)國(guó)內(nèi)過(guò)密競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)。


  反壟斷任重道遠(yuǎn)


  針對(duì)近幾年互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)頻發(fā)的各種亂象,部分行業(yè)監(jiān)管層面已采取一定措施。


  例如,對(duì)企業(yè)進(jìn)行事后約談,針對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出告誡,要求企業(yè)在食品藥品安全、交通安全、未成年人保護(hù)、用戶信息安全、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)上加強(qiáng)合規(guī)管理。


  “但這些主管部門的監(jiān)管存在滯后性,而且囿于執(zhí)法資源瓶頸、處罰力度有限,只能規(guī)范部分個(gè)案行為?!眲⑿裾J(rèn)為,這難以讓大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)重新受到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有效約束。


  正如《征求意見稿》所言,反壟斷執(zhí)法應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變過(guò)去在一些領(lǐng)域相對(duì)寬松的態(tài)度,與其他行業(yè)一視同仁地開展公平競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管。


  對(duì)于強(qiáng)化反壟斷的建議,鄧志松表示,我國(guó)應(yīng)當(dāng)加速《反壟斷法》的修訂進(jìn)程,從法律層面對(duì)實(shí)踐中的熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行回應(yīng),改進(jìn)此前反壟斷法在威懾力等方面的缺憾。主管部門、執(zhí)法機(jī)構(gòu)以及司法機(jī)關(guān)也應(yīng)進(jìn)一步完善反壟斷配套規(guī)范體系,明確執(zhí)法方向,強(qiáng)化執(zhí)法力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)政府行為的公平競(jìng)爭(zhēng)審查,規(guī)制濫用行政權(quán)力排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。


  “提高執(zhí)法透明度,是互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)反壟斷執(zhí)法的前提?!眲⑿裾J(rèn)為,大量的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)是上市公司,需要反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)能及時(shí)披露相關(guān)信息。


  例如,根據(jù)舉報(bào)摸排、核實(shí)案源線索、正式立案調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)突擊檢查、召開聽證會(huì)、就整改措施征求意見等,都應(yīng)及時(shí)披露。如此,便于被調(diào)查企業(yè)及時(shí)向資本市場(chǎng)說(shuō)明反壟斷風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)案進(jìn)度,從而借助資本市場(chǎng)的壓力促使相關(guān)企業(yè)配合調(diào)查、依法申辯。


  同時(shí),應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大當(dāng)前的反壟斷執(zhí)法隊(duì)伍,提高效能,并且動(dòng)員縣市層級(jí)的市場(chǎng)監(jiān)督管理局能積極排查本地傳統(tǒng)行業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)反壟斷案件的案源線索,協(xié)助上級(jí)進(jìn)行調(diào)查,避免因互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)強(qiáng)化反壟斷執(zhí)法,弱化了傳統(tǒng)行業(yè)的反壟斷執(zhí)法。


  對(duì)于經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō),劉旭分析,當(dāng)從事違反《反壟斷法》的行為變得危險(xiǎn)性很高,違法成本也很高時(shí),必然會(huì)調(diào)整增長(zhǎng)模式:應(yīng)摒棄先盲目燒錢獲取用戶再合并的想法,接受監(jiān)管部門的監(jiān)管,重視反壟斷法合規(guī),提高經(jīng)營(yíng)行為法律后果的可預(yù)見性,在資金鏈健康的路徑上開展創(chuàng)新。


  具體而言,應(yīng)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新提升自身產(chǎn)品質(zhì)量與服務(wù),贏得更好的聲譽(yù)和用戶,也可以積極投資國(guó)家大力引導(dǎo)和鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè),例如新基建、“銀發(fā)經(jīng)濟(jì)”等。


  結(jié)合此次中央政治局放出的信號(hào),在不久的未來(lái),或許更多的領(lǐng)域都將開展強(qiáng)有力的反壟斷工作,有更大范圍的行業(yè)受到影響。當(dāng)然,對(duì)企業(yè)而言,這是挑戰(zhàn),更是機(jī)遇。


  轉(zhuǎn)自:21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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