市場監(jiān)管總局反壟斷局主要負(fù)責(zé)人就《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》答記者問

　　近日，市場監(jiān)管總局公布《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》（國家市場監(jiān)督管理總局令第30號）。市場監(jiān)管總局反壟斷局主要負(fù)責(zé)人就《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）接受了記者采訪。

　　問題1.制定出臺《規(guī)定》的主要考慮是什么？

　　經(jīng)營者集中反壟斷審查制度是《反壟斷法》的重要組成部分，對保護(hù)市場公平競爭，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展具有重要意義?！笆濉睍r期，經(jīng)營者集中審查貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)持立足國情、服務(wù)發(fā)展、保障民生、完善規(guī)則，有力保護(hù)市場公平競爭，助力企業(yè)優(yōu)化重組和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。收到經(jīng)營者集中申報(bào)2159件（總局成立以來1380件），審結(jié)2023件（總局成立以來1282件），涉及交易額22.3萬億元，較“十二五”時期分別增長74%、81%和62%。附加限制性條件批準(zhǔn)22件（總局成立以來13件），查處違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件53件（總局成立以來41件），有效消除潛在競爭問題，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造良好的競爭環(huán)境。

　　黨的十九大要求“推進(jìn)依法行政，嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法”、“打破行政性壟斷，防止市場壟斷”，黨的十九屆四中全會提出健全反壟斷審查制度，對做好經(jīng)營者集中反壟斷審查工作提出了更高的要求。2018年起，按照《深化黨和國家機(jī)構(gòu)改革方案》要求，市場監(jiān)管總局承擔(dān)反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法職責(zé)。為貫徹落實(shí)黨的十九大精神和十九屆二中、三中、四中全會要求，適應(yīng)市場監(jiān)管體制改革需要，構(gòu)建更加科學(xué)系統(tǒng)完備的經(jīng)營者集中審查法律體系，有效預(yù)防和制止壟斷行為，有必要在充分總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定出臺一部統(tǒng)一、完整和全面規(guī)范經(jīng)營者集中審查的部門規(guī)章。市場監(jiān)管總局在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，借鑒國際上的成熟做法，吸收國內(nèi)外研究成果，充分考慮我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和水平，根據(jù)我國《反壟斷法》，制定了《規(guī)定》。

　　制定出臺《規(guī)定》主要有三個方面的考慮：

　　一是適應(yīng)機(jī)構(gòu)改革實(shí)現(xiàn)反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法的需要。《反壟斷法》實(shí)施以來，商務(wù)部先后就經(jīng)營者集中審查制定出臺了《經(jīng)營者集中申報(bào)辦法》《經(jīng)營者集中審查辦法》《未依法申報(bào)經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法》《關(guān)于經(jīng)營者集中附加限制性條件的規(guī)定（試行）》等多部部門規(guī)章及《關(guān)于評估經(jīng)營者集中競爭影響的暫行規(guī)定》《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》等規(guī)范性文件。經(jīng)營者集中申報(bào)、審查、限制性條件的監(jiān)督和實(shí)施、違法實(shí)施經(jīng)營者集中調(diào)查等不同環(huán)節(jié)和流程由不同的規(guī)章或規(guī)范性文件予以規(guī)定，較為分散，不便于查詢和執(zhí)行，有必要進(jìn)行全面整合，為統(tǒng)一執(zhí)法提供制度支撐。

　　二是增強(qiáng)反壟斷法律制度可操作性和可預(yù)期性的需要?！斗磯艛喾ā返谒恼陆?jīng)營者集中共12條，對經(jīng)營者集中審查制度的主體和核心內(nèi)容作了明確規(guī)定。經(jīng)營者集中審查制度較為復(fù)雜，涉及判斷控制權(quán)、計(jì)算營業(yè)額、確定申報(bào)義務(wù)人、判斷申報(bào)是否適用簡易程序、制作和審核申報(bào)材料、評估競爭影響、確定和監(jiān)督執(zhí)行附加限制性條件等專業(yè)性較強(qiáng)的問題。為細(xì)化《反壟斷法》規(guī)定，增強(qiáng)經(jīng)營者集中審查制度的透明度和可操作性，有必要制定《規(guī)定》。

　　三是打造市場化法治化國際化營商環(huán)境的需要。法治是最好的營商環(huán)境?！兑?guī)定》充分總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，對經(jīng)營者集中審查的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化和完善，可以更好地規(guī)范反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營者集中審查，提高反壟斷執(zhí)法的專業(yè)化、規(guī)范化、法治化水平。同時，也可以為市場主體依法合規(guī)經(jīng)營提供明確指引，營造各類市場主體公平競爭的法治環(huán)境。

　　問題2.《規(guī)定》的主要內(nèi)容有哪些？

　　《規(guī)定》在原4部部門規(guī)章和2部規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，梳理、整合經(jīng)營者集中審查的實(shí)體和程序規(guī)定，對經(jīng)營者集中申報(bào)、審查、限制性條件的監(jiān)督和實(shí)施、違法實(shí)施經(jīng)營者集中調(diào)查等全流程內(nèi)容分章作出規(guī)定，并整合各流程共性內(nèi)容，增加總則、法律責(zé)任和附則三章，共有七章65條，建立了統(tǒng)一完備的經(jīng)營者集中審查制度。

　　問題3.如何判斷一項(xiàng)交易是否構(gòu)成經(jīng)營者集中？

　　答：根據(jù)《反壟斷法》第二十條，經(jīng)營者是否取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定影響（以下統(tǒng)稱為控制權(quán)）是判斷一項(xiàng)交易是否構(gòu)成經(jīng)營者集中的標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)營者集中審查制度中所稱的控制權(quán)是指經(jīng)營者對其他經(jīng)營者的生產(chǎn)經(jīng)營活動或者重大經(jīng)營決策具有或者可能具有決定性影響的權(quán)利或者狀態(tài)，包括直接和間接、單獨(dú)和共同、積極和消極的控制權(quán)，也包括控制的權(quán)利和事實(shí)狀態(tài)。實(shí)踐中，控制權(quán)的情形和形式復(fù)雜多樣，判斷經(jīng)營者是否通過交易取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)，需要根據(jù)案件的具體情況，對大量事實(shí)和法律因素進(jìn)行綜合分析與評估。

　　為更好地規(guī)范執(zhí)法，指導(dǎo)經(jīng)營者守法，《規(guī)定》第四條對判斷控制權(quán)通常需要考慮的因素作了列舉，主要包括交易的目的和未來的計(jì)劃；交易前后其他經(jīng)營者的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其變化；其他經(jīng)營者股東大會的表決事項(xiàng)及其表決機(jī)制，以及其歷史出席率和表決情況；其他經(jīng)營者董事會或者監(jiān)事會的組成及其表決機(jī)制；其他經(jīng)營者高級管理人員的任免等；其他經(jīng)營者股東、董事之間的關(guān)系，是否存在委托行使投票權(quán)、一致行動人等；該經(jīng)營者與其他經(jīng)營者是否存在重大商業(yè)關(guān)系、合作協(xié)議等。在綜合考慮上述因素的基礎(chǔ)上，如果一個經(jīng)營者能夠決定或者否決其他經(jīng)營者的生產(chǎn)經(jīng)營活動或者重大經(jīng)營決策，一般可以認(rèn)為該經(jīng)營者對其他經(jīng)營者有控制權(quán)。

　　問題4.經(jīng)營者集中需要申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)是什么？

　　根據(jù)《反壟斷法》第二十一條，經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，判斷集中是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，要從參與集中的所有經(jīng)營者的合計(jì)營業(yè)額和參與集中的單個經(jīng)營者的營業(yè)額兩個維度看。具體而言，經(jīng)營者集中同時滿足合計(jì)營業(yè)額和單個經(jīng)營者營業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)事先申報(bào)：參與集中的所有經(jīng)營者上一會計(jì)年度在全球范圍內(nèi)營業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，或者在中國境內(nèi)營業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣；并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。

　　長期的執(zhí)法實(shí)踐證明，上述申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)能夠?qū)⒋蟛糠挚赡墚a(chǎn)生競爭問題的經(jīng)營者集中納入強(qiáng)制事前申報(bào)范圍內(nèi)。但是，由于不同行業(yè)的商業(yè)模式和發(fā)展階段等存在較大差異，某些情況下，參與集中的經(jīng)營者營業(yè)額不高，但集中對市場競爭可能產(chǎn)生較大影響。針對此類特殊情形，《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第四條明確，經(jīng)營者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但按照規(guī)定程序收集的事實(shí)和證據(jù)表明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查。這一規(guī)定是經(jīng)營者集中事前強(qiáng)制申報(bào)制度的補(bǔ)充，賦予了執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營者集中的職責(zé)。為落實(shí)上述規(guī)定，《規(guī)定》進(jìn)一步明確市場監(jiān)管總局可以依照《規(guī)定》有關(guān)程序收集事實(shí)和證據(jù)，并進(jìn)行調(diào)查，增強(qiáng)了法律的可操作性，進(jìn)一步完善了經(jīng)營者集中審查法律制度，有利于維護(hù)市場公平競爭秩序，保護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益。

　　問題5.如何計(jì)算參與集中經(jīng)營者的營業(yè)額？

　　答：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，一項(xiàng)經(jīng)營者集中是否需要事前申報(bào)，以參與集中經(jīng)營者的營業(yè)額為判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此，營業(yè)額的計(jì)算關(guān)系到經(jīng)營者集中是否需要申報(bào)，以及未事前申報(bào)是否會產(chǎn)生相關(guān)法律責(zé)任，無論對于執(zhí)法機(jī)構(gòu)還是參與集中的經(jīng)營者而言，都具有重要意義。《規(guī)定》在總結(jié)審查經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對營業(yè)額計(jì)算的原則和范圍作出明確規(guī)定，并簡化了條文表述，使規(guī)定更加簡潔、明了、易于理解和執(zhí)行?？傮w而言，經(jīng)營者在計(jì)算營業(yè)額時需要注意以下幾點(diǎn)原則：

　　一是計(jì)算參與集中的具體經(jīng)營者的營業(yè)額，不僅要計(jì)算該經(jīng)營者自身及其直接、間接控制的所有經(jīng)營者的營業(yè)額，還應(yīng)包括其最終控制人及最終控制人直接或者間接控制的所有其他經(jīng)營者的營業(yè)額，具體計(jì)算范圍在《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見》第六條有詳細(xì)規(guī)定。上述營業(yè)額不包括被同一最終控制人控制的經(jīng)營者相互之間的內(nèi)部營業(yè)額。

　　二是判斷上述經(jīng)營者的范圍，以申報(bào)時的實(shí)際情況為準(zhǔn)。由于判斷經(jīng)營者集中是否需要申報(bào)是依據(jù)參與集中的經(jīng)營者上一會計(jì)年度的營業(yè)額，實(shí)踐中，對申報(bào)時已失去控制關(guān)系的經(jīng)營者或者申報(bào)前新產(chǎn)生控制關(guān)系的經(jīng)營者，其營業(yè)額是否應(yīng)計(jì)入?yún)⑴c集中經(jīng)營者的營業(yè)額存在較多疑問。針對這一普遍性問題，《規(guī)定》明確規(guī)定，計(jì)算參與集中經(jīng)營者的營業(yè)額，以申報(bào)前與其有控制關(guān)系的經(jīng)營者的范圍為準(zhǔn)。在申報(bào)時已失去控制權(quán)的，其營業(yè)額不計(jì)入?yún)⑴c集中經(jīng)營者的營業(yè)額；在申報(bào)前新取得控制權(quán)的，其營業(yè)額應(yīng)計(jì)入?yún)⑴c集中經(jīng)營者的營業(yè)額。

　　三是經(jīng)營者取得其他經(jīng)營者的組成部分時，出讓方失去對被出讓部分控制權(quán)的，根據(jù)《經(jīng)營者集中反壟斷審查申報(bào)表》和《經(jīng)營者集中簡易案件反壟斷審查申報(bào)表》，出讓方不是參與集中的經(jīng)營者。被出讓的部分屬于參與集中經(jīng)營者的，在計(jì)算其營業(yè)額時，僅計(jì)算被出讓部分及其直接或間接控制的所有經(jīng)營者的營業(yè)額；由于出讓方已失去控制權(quán)，出讓方及其控制的其他經(jīng)營者的營業(yè)額不計(jì)算在內(nèi)。

　　四是參與集中的經(jīng)營者之間或參與集中的經(jīng)營者與未參與集中的經(jīng)營者之間有共同控制的經(jīng)營者時，計(jì)算參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額，應(yīng)當(dāng)包括被共同控制的經(jīng)營者的營業(yè)額，但其營業(yè)額應(yīng)在共同控制方之間進(jìn)行合理分配，不應(yīng)重復(fù)計(jì)算。

　　五是經(jīng)營者的全球營業(yè)額包含其在中國境內(nèi)的營業(yè)額。實(shí)踐中，部分申報(bào)人誤將全球營業(yè)額理解為境外營業(yè)額，在計(jì)算全球營業(yè)額時將中國境內(nèi)營業(yè)額排除在外，造成營業(yè)額計(jì)算錯誤，應(yīng)注意避免。

　　在社會經(jīng)濟(jì)活動中，經(jīng)營者的組織架構(gòu)、經(jīng)營模式多種多樣，計(jì)算營業(yè)額時可能會碰到各種特殊情形和具體問題，《規(guī)定》難以窮盡所有特殊情形。經(jīng)營者計(jì)算營業(yè)額時如有困難，可以通過事前商談程序，與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)就經(jīng)營者的具體問題進(jìn)行溝通和探討。

　　問題6.《規(guī)定》對申報(bào)文件、資料有什么要求？

　　答：根據(jù)《反壟斷法》及配套立法的規(guī)定，交易構(gòu)成經(jīng)營者集中并且達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)時，相關(guān)經(jīng)營者有事前向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)的強(qiáng)制性義務(wù)。申報(bào)人提供的文件、資料是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營者集中審查的起點(diǎn)和作出審查決定的依據(jù)。《規(guī)定》第十二條明確規(guī)定了申報(bào)文件、資料應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。

　　申報(bào)文件、資料真實(shí)、可靠和準(zhǔn)確，是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對集中的競爭效果作出準(zhǔn)確評估和判斷的前提，也有利于提高審查質(zhì)量和效率。因此，《反壟斷法》第五十二條對審查和調(diào)查中拒絕配合，或者提供虛假材料、信息的行為規(guī)定了法律責(zé)任?！缎姓S可法》第三十一條規(guī)定申請人應(yīng)對其申請材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)，第七十八條規(guī)定被許可人隱瞞情況或提供虛假材料申請行政許可的，行政機(jī)關(guān)不予受理或者不予行政許可，并給予警告。

　　為進(jìn)一步明確申報(bào)人確保申報(bào)材料真實(shí)性的法律義務(wù)和責(zé)任，《規(guī)定》依據(jù)上位法規(guī)定，在第十二條第二款規(guī)定申報(bào)人應(yīng)當(dāng)對申報(bào)文件、資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并在第五十八條明確了相關(guān)法律責(zé)任：申報(bào)人在申報(bào)和審查中隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，市場監(jiān)管總局對經(jīng)營者集中申報(bào)不予立案或者撤銷立案，并可以依據(jù)《反壟斷法》第五十二條規(guī)定予以處罰。對于經(jīng)營者集中審查過程中不屬于《規(guī)定》第五十八條，但屬于《反壟斷法》第五十二條的情形，由于上位法已有明確規(guī)定，《規(guī)定》未作重復(fù)，應(yīng)依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定予以處罰。

　　問題7.總局在進(jìn)行經(jīng)營者集中反壟斷審查時，主要考慮哪些因素？

　　答：《反壟斷法》第二十七條規(guī)定，審查經(jīng)營者集中應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括參與集中經(jīng)營者的市場控制力、相關(guān)市場的市場集中度以及集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步、消費(fèi)者、其他有關(guān)經(jīng)營者、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響等?！兑?guī)定》第二十六條至第三十條對上述考慮因素進(jìn)行了逐項(xiàng)細(xì)化。根據(jù)《規(guī)定》，總局在進(jìn)行經(jīng)營者集中反壟斷審查時，主要考慮的因素包括：

　　一是評估市場控制力，可以考慮參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額、產(chǎn)品或者服務(wù)的替代程度、控制銷售市場或者原材料采購市場的能力、財(cái)力和技術(shù)條件，以及相關(guān)市場的市場結(jié)構(gòu)、其他經(jīng)營者的生產(chǎn)能力、下游客戶購買能力和轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的能力、潛在競爭者進(jìn)入的抵消效果等因素；評估市場集中度時，可以考慮相關(guān)市場的經(jīng)營者數(shù)量及市場份額等因素。

　　二是評估集中對市場進(jìn)入的影響，可以考慮經(jīng)營者通過控制生產(chǎn)要素、銷售和采購渠道、關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)施等方式影響市場進(jìn)入的情況，并考慮進(jìn)入的可能性、及時性和充分性；評估集中對技術(shù)進(jìn)步的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對技術(shù)創(chuàng)新動力、技術(shù)研發(fā)投入和利用、技術(shù)資源整合等方面的影響。

　　三是評估集中對消費(fèi)者的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、價格、質(zhì)量、多樣化等方面的影響；評估集中對其他有關(guān)經(jīng)營者的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對同一相關(guān)市場、上下游市場或者關(guān)聯(lián)市場經(jīng)營者的市場進(jìn)入、交易機(jī)會等競爭條件的影響。

　　四是評估集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對經(jīng)濟(jì)效率、經(jīng)營規(guī)模及其對相關(guān)行業(yè)發(fā)展等方面的影響。

　　五是評估集中競爭影響，還可以綜合考慮集中對公共利益的影響、參與集中的經(jīng)營者是否為瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)等因素。

　　在審查實(shí)踐中，市場監(jiān)管總局評估上述每項(xiàng)考慮因素時，根據(jù)個案情況，可以對其中部分或全部具體內(nèi)容進(jìn)行評估。

　　問題8.《規(guī)定》首次以部門規(guī)章形式規(guī)定簡易案件適用情形。請介紹簡易案件的標(biāo)準(zhǔn)是什么？在審查中與其他案件有什么不同？

　　答：《反壟斷法》實(shí)施以來，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審結(jié)的經(jīng)營者集中案件已超過3000件，其中禁止2件，附加限制性條件批準(zhǔn)48件。絕大多數(shù)經(jīng)營者集中申報(bào)案件都不會對相關(guān)市場產(chǎn)生排除、限制競爭影響，從而獲得無條件批準(zhǔn)。這些經(jīng)營者集中通常具備一些共性特征，比如經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額較低，或者集中后實(shí)體不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動等。為進(jìn)一步提高經(jīng)營者集中審查效率，減輕申報(bào)人負(fù)擔(dān)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)歸納整理出不太可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中共性特征，于2014年2月11日公布了《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》，建立了經(jīng)營者集中簡易案件申報(bào)制度。《規(guī)定》在原規(guī)定基礎(chǔ)上，總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，主要從以下三個方面規(guī)定了可以作為簡易案件申報(bào)的情形：

　　一是參與集中的經(jīng)營者市場份額較低的情形。對于橫向集中，參與集中的經(jīng)營者在同一相關(guān)市場所占市場份額之和小于15%；對于縱向集中，參與集中的經(jīng)營者在上下游市場所占市場份額均小于25%；對于混合集中，參與集中的經(jīng)營者在與交易有關(guān)的每個市場所占市場份額均小于25%。經(jīng)營者集中同時涉及橫向、縱向或混合集中的，需要同時滿足對應(yīng)市場份額標(biāo)準(zhǔn)才能作為簡易案件申報(bào)。

　　二是參與集中的經(jīng)營者在境外設(shè)立合營企業(yè)或者收購境外企業(yè)的情形。參與集中的經(jīng)營者在中國境外設(shè)立合營企業(yè)或者收購境外企業(yè)股權(quán)或者資產(chǎn)，該合營企業(yè)或者境外企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動的，可以作為簡易案件申報(bào)。

　　三是集中前后共同控制方數(shù)量減少或者由共同控制變?yōu)閱为?dú)控制的情形。由兩個以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中一個或者一個以上經(jīng)營者控制的，可以作為簡易案件申報(bào)。

　　在審查中，簡易案件與其他非簡易案件的不同主要體現(xiàn)在以下三個方面：

　　一是簡化申報(bào)文件、材料要求?！兑?guī)定》明確了作為簡易案件申報(bào)，應(yīng)按照市場監(jiān)管總局的要求提交申報(bào)文件、資料。根據(jù)《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件申報(bào)的指導(dǎo)意見（試行）》第三條，簡易案件申報(bào)文件、材料有所簡化，申報(bào)人可以使用《經(jīng)營者集中簡易案件反壟斷審查申報(bào)表》申報(bào)。

　　二是立案后對案件基本信息進(jìn)行公示。根據(jù)《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件申報(bào)的指導(dǎo)意見（試行）》規(guī)定，申報(bào)人在申報(bào)時應(yīng)填報(bào)《經(jīng)營者集中簡易案件公示表》。簡易案件立案后，反壟斷局對申報(bào)人《公示表》在市場監(jiān)管總局反壟斷局網(wǎng)站予以公示，公示期為10日。在公示期內(nèi)，任何單位和個人（第三方）均可對該案是否應(yīng)被認(rèn)定為簡易案件向反壟斷局提交書面意見。

　　三是簡易案件審查時間大幅縮短?！斗磯艛喾ā返诙鍡l至第二十六條規(guī)定了經(jīng)營者集中審查時限，簡易案件同樣適用該審查時限要求。由于簡易案件通常不太可能對相關(guān)市場產(chǎn)生排除、限制競爭影響，因此通常能夠在《反壟斷法》規(guī)定的初步審查階段完成審查，大幅提高了審查效率，減輕了申報(bào)人負(fù)擔(dān)，為進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境發(fā)揮了積極作用。

　　問題9.申報(bào)人在什么情況下可以撤回經(jīng)營者集中申報(bào)？如何撤回申報(bào)？

　　答：實(shí)踐中，申報(bào)人在提出經(jīng)營者集中反壟斷申報(bào)后、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出審查決定前，可能因?yàn)楦鞣N原因需要撤回申報(bào)。《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見》第十九條對申報(bào)人可以申請撤回申報(bào)的主要情形作出了規(guī)定，包括交易不屬于經(jīng)營者集中的、集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的、集中符合《反壟斷法》規(guī)定的豁免申報(bào)情形的、集中發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化需要重新申報(bào)的、集中各方放棄交易等。實(shí)踐中，申報(bào)人也可能因申請適用的程序有誤（例如申報(bào)后發(fā)現(xiàn)不符合簡易案件標(biāo)準(zhǔn)）申請撤回申報(bào)。出現(xiàn)上述情形時，申報(bào)人根據(jù)其自身需求，可以自行決定是否申請撤回。但是，《規(guī)定》第二十條第二款明確規(guī)定，如果集中交易情況或者相關(guān)市場競爭狀況發(fā)生重大變化，需要重新申報(bào)的，申報(bào)人應(yīng)當(dāng)申請撤回。例如，申報(bào)的集中為通過股權(quán)收購取得單獨(dú)控制權(quán)，但申報(bào)后交易結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，收購方收購的股權(quán)比例降低，集中完成后將形成對目標(biāo)公司的共同控制。在這種情況下，交易結(jié)構(gòu)的改變將導(dǎo)致對控制權(quán)結(jié)構(gòu)、參與集中的經(jīng)營者的認(rèn)定發(fā)生重大變化，進(jìn)而影響到相關(guān)市場界定、競爭分析，因此申報(bào)人應(yīng)當(dāng)撤回申報(bào)并按照新的交易結(jié)構(gòu)重新申報(bào)。

　　申報(bào)人申請撤回申報(bào)的，無論是否已經(jīng)立案審查，申報(bào)人均應(yīng)提交書面申請，并說明撤回申報(bào)的理由。經(jīng)市場監(jiān)管總局同意，申報(bào)人可以撤回申報(bào)，審查程序終止。需要注意的是，市場監(jiān)管總局同意撤回申報(bào)不視為對集中的批準(zhǔn)。也就是說，申報(bào)人撤回申報(bào)的，如該交易仍屬于應(yīng)當(dāng)事前強(qiáng)制申報(bào)的集中，撤回申報(bào)后未重新申報(bào)而實(shí)施集中的，市場監(jiān)管總局同意撤回申報(bào)不能免除申報(bào)義務(wù)人違法實(shí)施集中的法律責(zé)任。

　　此外，在某些情況下，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以退回申報(bào)或者撤銷立案。例如，根據(jù)《反壟斷法》第二十四條的規(guī)定，申報(bào)人未能在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)交文件、資料的，視為未申報(bào)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)收到申報(bào)人的簡易案件申報(bào)后，發(fā)現(xiàn)案件不符合《規(guī)定》第十七條規(guī)定的簡易案件標(biāo)準(zhǔn)，或者屬于《規(guī)定》第十八條規(guī)定的不視為簡易案件的情形，而申報(bào)人未主動申請撤回的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在立案前可以退回申報(bào)，在立案后可以撤銷對簡易案件的立案，并要求申報(bào)人重新申報(bào)。申報(bào)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，市場監(jiān)管總局不予立案，已經(jīng)立案的撤銷立案，并可以依照《反壟斷法》第五十二條規(guī)定予以處罰。上述處理不免除申報(bào)義務(wù)人的申報(bào)義務(wù)和違法實(shí)施集中的法律責(zé)任，即被退回申報(bào)或撤銷立案后，申報(bào)人應(yīng)當(dāng)按照適用的程序，提交完整、準(zhǔn)確、真實(shí)的材料，重新進(jìn)行申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。

　　問題10.對于經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)存在競爭問題的經(jīng)營者集中，市場監(jiān)管總局怎樣處理？

　　答：對于經(jīng)審查具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，市場監(jiān)管總局有兩種處理方式，一種是禁止集中，另一種是附加限制性條件批準(zhǔn)集中?！兑?guī)定》整合原相關(guān)規(guī)定，總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步明確了附加限制性條件批準(zhǔn)或禁止集中的程序，主要包括以下內(nèi)容：

　　一是市場監(jiān)管總局經(jīng)審查認(rèn)為集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，應(yīng)當(dāng)告知申報(bào)人；經(jīng)營者可以在規(guī)定的期限內(nèi)提交書面意見，并提供相應(yīng)證據(jù)。

　　二是為減少集中具有或者可能具有的排除、限制競爭效果，經(jīng)營者可以提出附加限制性條件承諾方案。附加限制性條件可以是結(jié)構(gòu)性條件、行為性條件或者二者結(jié)合的綜合性條件。

　　三是市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)對承諾方案的有效性、可行性和及時性進(jìn)行評估。如承諾方案不足以減少集中對競爭的不利影響，市場監(jiān)管總局可以與經(jīng)營者就限制性條件進(jìn)行磋商，要求其在合理期限內(nèi)提出其他承諾方案。

　　經(jīng)評估、磋商和對附加限制性條件承諾方案進(jìn)行修改完善，如附加限制性條件承諾方案能夠有效減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響的，市場監(jiān)管總局可以作出附加限制性條件批準(zhǔn)決定。參與集中的經(jīng)營者未能在規(guī)定期限內(nèi)提出附加限制性條件承諾方案，或者所提出的承諾方案不能有效減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。

　　問題11.什么情況下經(jīng)營者可以在承諾方案中提出特定買方和剝離時間的建議？

　　答：一般情況下，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)附加限制性條件批準(zhǔn)經(jīng)營者集中后，經(jīng)營者即可實(shí)施集中，并按審查決定的要求執(zhí)行附加限制性條件。但是，在以剝離為救濟(jì)措施的情況下，如遇剝離存在較大困難、風(fēng)險(xiǎn)，或者買方身份對能否達(dá)到救濟(jì)效果具有重要影響等特殊情形，為降低剝離過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，確保救濟(jì)措施順利實(shí)施，更好地維護(hù)集中完成后相關(guān)市場的競爭，需要將確定買方、簽訂剝離業(yè)務(wù)出讓協(xié)議或者實(shí)施剝離等步驟前置?！蛾P(guān)于經(jīng)營者集中附加限制性條件的規(guī)定（試行）》第十四條對“交割前剝離”作了規(guī)定。其他主要司法轄區(qū)的立法和執(zhí)法實(shí)踐中也有“買方先行”（upfront buyer）和“先行修正”（fix-it-first）等類似的制度安排。在我國的執(zhí)法實(shí)踐中，此類要求通常需要在審查過程中協(xié)商確定，并在審查決定中予以明確。因此，《規(guī)定》在第三十四條對此作出原則性規(guī)定。根據(jù)案件的具體情況，實(shí)踐中可能需要在作出審查決定前就確定買方、簽訂協(xié)議甚至完成剝離，也可能需要在集中實(shí)施前確定買方、簽訂協(xié)議或者完成剝離。

　　問題12.請介紹如何確保限制性條件得到有效執(zhí)行？

　　《規(guī)定》在《關(guān)于經(jīng)營者集中附加限制性條件的規(guī)定（試行）》的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確監(jiān)督執(zhí)行過程中相關(guān)主體的義務(wù)、職責(zé)、法律責(zé)任，增強(qiáng)規(guī)定的邏輯性和可操作性，確保限制性條件得到有效執(zhí)行。

　　一是明確對義務(wù)人的各項(xiàng)要求。義務(wù)人是指審查決定中要求履行相關(guān)限制性條件的經(jīng)營者。義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行審查決定規(guī)定的義務(wù)，并按規(guī)定向市場監(jiān)管總局報(bào)告履行情況。義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按時提交監(jiān)督受托人、剝離受托人、剝離業(yè)務(wù)買方人選以及相關(guān)協(xié)議供市場監(jiān)管總局審查，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)對上述人選和協(xié)議進(jìn)行審查，以確保符合審查決定要求。在剝離中，剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保剝離業(yè)務(wù)的存續(xù)性、競爭性和可銷售性，同時按要求完成自行剝離。未能自行完成剝離的，則進(jìn)入受托剝離。

　　二是規(guī)范受托人工作制度。審查決定應(yīng)明確是否通過受托人監(jiān)督。通過受托人對義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)督，是附加限制性條件案件最主要的監(jiān)督執(zhí)行方式。市場監(jiān)管總局從獨(dú)立性、能力及資質(zhì)、過往監(jiān)督表現(xiàn)等方面評估確定受托人，如果曾因監(jiān)督不力、不履行監(jiān)督職責(zé)等受到處罰的，將在五年內(nèi)喪失受托人提名資格。監(jiān)督受托人負(fù)責(zé)監(jiān)督義務(wù)人履行義務(wù)，并定期向市場監(jiān)管總局提交監(jiān)督報(bào)告。剝離受托人負(fù)責(zé)在受托剝離階段為剝離業(yè)務(wù)找到買方并達(dá)成出售協(xié)議。受托人應(yīng)當(dāng)勤勉、盡職地履行職責(zé)。

　　三是完善相關(guān)法律責(zé)任。義務(wù)人違反審查決定的，依照反壟斷法第四十八條規(guī)定予以處罰。受托人未按要求履行職責(zé)的，由市場監(jiān)管總局責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，可以要求義務(wù)人更換受托人，并對受托人處三萬元以下的罰款。剝離業(yè)務(wù)的買方未按規(guī)定履行義務(wù)，影響限制性條件實(shí)施的，由市場監(jiān)管總局責(zé)令改正，并可以處三萬元以下的罰款。《規(guī)定》進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)法律責(zé)任，尤其是增加了剝離買方和受托人的法律責(zé)任，有利于維護(hù)審查決定權(quán)威，充分保障監(jiān)督執(zhí)行效果。

　　問題13.請介紹《規(guī)定》在限制性條件變更或解除方面有哪些規(guī)定？

　　截至2020年8月底，市場監(jiān)管總局附條件批準(zhǔn)了48起經(jīng)營者集中案件，根據(jù)案件情況分別規(guī)定了不同的限制性條件期限和解除方式?！兑?guī)定》在總結(jié)監(jiān)督執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，優(yōu)化整合原有規(guī)定，對相關(guān)內(nèi)容予以明確。

　　一是明確審查決定應(yīng)規(guī)定附加限制性條件的期限。附加限制性條件的期限和解除方式，直接影響義務(wù)人實(shí)際履行義務(wù)的期限以及義務(wù)人的經(jīng)營安排等，是限制性條件的關(guān)鍵部分，也是義務(wù)人和執(zhí)法機(jī)構(gòu)磋商的重點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)在審查決定中予以明確。

　　二是明確附加限制性條件解除的各類情形。限制性條件的解除包括期限屆滿自動解除、期限屆滿評估解除、義務(wù)履行完成自動解除以及在決定生效期間變更或解除四類情形，增強(qiáng)規(guī)范性和指導(dǎo)性。

　　三是明確不同解除方式的區(qū)別。期限屆滿自動解除和義務(wù)履行完成自動解除需要經(jīng)過市場監(jiān)管總局核查確認(rèn)，相關(guān)期限還可能因義務(wù)人存在違反審查決定情形延長。對于期限屆滿評估解除和決定生效期間變更或解除，市場監(jiān)管總局要進(jìn)行評估并決定是否解除。評估期間，義務(wù)人仍需履行相關(guān)限制性條件。在評估中，市場監(jiān)管總局主要考慮集中交易方是否發(fā)生重大變化、相關(guān)市場競爭狀況是否發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化、實(shí)施限制性條件是否無必要或不可能等因素。市場監(jiān)管總局決定解除限制性條件的，應(yīng)當(dāng)及時向社會公布。因此，四種解除方式在對義務(wù)人的要求、解除程序、審查重點(diǎn)等各方面有所不同。

　　問題14.如果經(jīng)營者違法實(shí)施集中，市場監(jiān)管總局如何調(diào)查處理？

　　《規(guī)定》首次從立法上明確違法實(shí)施經(jīng)營者集中主要包括未依法申報(bào)、申報(bào)后未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施以及違反審查決定等情形，并在《未依法申報(bào)經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法》的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了對違法實(shí)施經(jīng)營者集中的調(diào)查程序。

　　對違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件的查處，分為初步調(diào)查和進(jìn)一步調(diào)查兩個階段。在初步調(diào)查階段，市場監(jiān)管總局確認(rèn)被調(diào)查的交易是否屬于違法實(shí)施經(jīng)營者集中，初步調(diào)查時間期限為30日。屬于違法實(shí)施經(jīng)營者集中的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)作出實(shí)施進(jìn)一步調(diào)查的決定，不屬于違法實(shí)施經(jīng)營者集中的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)作出不實(shí)施進(jìn)一步調(diào)查的決定。在進(jìn)一步調(diào)查階段，市場監(jiān)管總局對被調(diào)查的交易是否具有或者可能具有排除、限制競爭效果進(jìn)行評估，進(jìn)一步調(diào)查時間期限為120日?！兑?guī)定》在原部門規(guī)章基礎(chǔ)上大幅壓縮調(diào)查時間，有利于進(jìn)一步提高案件調(diào)查效率，增加經(jīng)營者對交易的可預(yù)期性，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

　　轉(zhuǎn)自：市場監(jiān)管總局網(wǎng)站

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