東北區(qū)域電力市場(chǎng)改革試驗(yàn)

　　建立區(qū)域電力市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)電力資源優(yōu)化配置的一次重要嘗試，也是2002年國(guó)務(wù)院推進(jìn)電力市場(chǎng)化改革的主要目標(biāo)。2004年，我國(guó)第一個(gè)試點(diǎn)的區(qū)域電力市場(chǎng)--東北區(qū)域電力市場(chǎng)在遼寧沈陽(yáng)鳴鑼開(kāi)市，經(jīng)歷11個(gè)月的模擬運(yùn)行、4個(gè)月的試運(yùn)行之后，最終折戟沉沙。當(dāng)時(shí)的東北區(qū)域電力市場(chǎng)是如何設(shè)計(jì)的？為何會(huì)成為一場(chǎng)"失敗"的試驗(yàn)？

　　戴俊良于2003年加入電監(jiān)會(huì)，甫一加入便具體經(jīng)手負(fù)責(zé)東北區(qū)域電力市場(chǎng)的試點(diǎn)工作，從而幾乎全程參與了這件電力市場(chǎng)化改革的標(biāo)志性事件。他歷任電監(jiān)會(huì)供電監(jiān)管部處長(zhǎng)，東北電監(jiān)局籌備組副組長(zhǎng)、華北電監(jiān)局副局長(zhǎng)，去年9月份再次調(diào)任至東北電監(jiān)局任副局長(zhǎng)。東北區(qū)域電力市場(chǎng)之后，戴俊良還參與了內(nèi)蒙古多邊交易市場(chǎng)的建立，吸取東北區(qū)域市場(chǎng)的很多經(jīng)驗(yàn)。對(duì)東北區(qū)域電力市場(chǎng)，戴俊良有自己的觀察和認(rèn)識(shí)，本刊記者為此專門(mén)赴沈陽(yáng)對(duì)其進(jìn)行專訪，試圖還原和思考那一段歷史。

　　去電監(jiān)會(huì)之前，我在國(guó)家經(jīng)貿(mào)委分管投資。2003年3月10日國(guó)家經(jīng)貿(mào)委撤銷的時(shí)候，面臨幾個(gè)去向，我選擇了電監(jiān)會(huì)。

　　到現(xiàn)在還有一些老同志不理解我的選擇。我是沖著電力市場(chǎng)化改革去的，在這方面我有一些自己的認(rèn)識(shí)，我認(rèn)為建立有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，要把市場(chǎng)配置資源放在首位，而不是僅僅依靠行政審批，這樣中國(guó)的經(jīng)濟(jì)才能真正實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的、健康的發(fā)展，能夠到電監(jiān)會(huì)參與到這一進(jìn)程，我覺(jué)得很有意義。

　　當(dāng)時(shí)國(guó)家電監(jiān)會(huì)決定在東北和華東開(kāi)展區(qū)域電力市場(chǎng)試點(diǎn)，東北電力市場(chǎng)電量充裕，供大于求，而華東正好相反。時(shí)任電監(jiān)會(huì)副主席宋密帶隊(duì)，供電監(jiān)管部具體負(fù)責(zé)東北區(qū)域電力市場(chǎng)。華東區(qū)域電力市場(chǎng)由副主席史玉波帶隊(duì)，市場(chǎng)部具體負(fù)責(zé)。

　　我到電監(jiān)會(huì)的時(shí)候，在供電監(jiān)管部任處長(zhǎng)，所以我從一開(kāi)始就介入到東北區(qū)域電力市場(chǎng)的建設(shè)中去。

　　政策出臺(tái)前夜

　　2003年國(guó)家電監(jiān)會(huì)指導(dǎo)建立東北區(qū)域電力市場(chǎng)下發(fā)的《關(guān)于建立東北區(qū)域電力市場(chǎng)的意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）是由我最終執(zhí)筆的，我在家里加了三天班，那是在5月中旬，正式發(fā)布要到6月了。

　　當(dāng)時(shí)，電監(jiān)會(huì)供電監(jiān)管部才剛剛設(shè)立不久，具體負(fù)責(zé)東北區(qū)域電力市場(chǎng)試點(diǎn)工作。從3月底開(kāi)始，我們才組織專家研究制訂《意見(jiàn)》，到東北各地組織座談會(huì)，在充分吸取了各方的意見(jiàn)后，才由我執(zhí)筆，形成最后的《意見(jiàn)》。

　　確立試點(diǎn)東北區(qū)域市場(chǎng)要追溯到2002年底。宋密副主席帶隊(duì)在2002年底赴東北進(jìn)行一次調(diào)研，目的是研究建立區(qū)域電力市場(chǎng)對(duì)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)工作的影響，此次調(diào)研之后形成了報(bào)告，探討了在東北建立區(qū)域電力市場(chǎng)的可能性，到了次年2月份，電監(jiān)會(huì)黨組就討論決定在東北試點(diǎn)區(qū)域電力市場(chǎng)。

　　這次調(diào)研我沒(méi)有參加，但是結(jié)論大家都是知道的。2002年，電力體制的特點(diǎn)是"省為實(shí)體"，這為跨省資源的合理流動(dòng)造成嚴(yán)重的阻礙。

　　東北電網(wǎng)供電區(qū)域包括遼寧省、吉林省、黑龍江省和內(nèi)蒙古東部地區(qū)。遼寧是東北的負(fù)荷中心，用電量占到50%，高于自身裝機(jī)所占比例。黑龍江省、吉林省則恰恰相反。按照資源優(yōu)化配置的規(guī)律，黑龍江、吉林的富余電力應(yīng)被輸送至遼寧省，東北電網(wǎng)理應(yīng)形成"西電東送、北電南送"的局面。

　　但是在2002年1-11月，黑龍江省電力非但沒(méi)有外送，反而凈輸入1.44億度。在發(fā)電設(shè)備利用小時(shí)數(shù)上，省間壁壘體現(xiàn)得更為明顯：2001年蒙東地區(qū)發(fā)電設(shè)備平均利用小時(shí)為4867小時(shí)、遼寧4339小時(shí)，黑龍江4109小時(shí)、吉林3503小時(shí)，最高與最低之間相差1364小時(shí)之多。

　　而且那時(shí)候東北還存在著調(diào)度不公的現(xiàn)象。由于廠網(wǎng)關(guān)系不清，電力公司直屬的電廠獲得的發(fā)電指標(biāo)要高于獨(dú)立電廠。此外，由于國(guó)家電力公司東北公司（國(guó)家電力公司到2003年年中才最終分拆完畢）掌握跨區(qū)送電的調(diào)度權(quán)，其直接經(jīng)營(yíng)電廠發(fā)電設(shè)備利用小時(shí)數(shù)遠(yuǎn)超其他電廠。

　　因而，建立一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的、公平的、統(tǒng)一的區(qū)域市場(chǎng)就顯得十分必要。此外，在東北建立區(qū)域電力市場(chǎng)還有不少有利的條件。

　　2002年，東北電網(wǎng)全區(qū)最大負(fù)荷2403萬(wàn)千瓦，僅為全網(wǎng)裝機(jī)的61.7%，是當(dāng)時(shí)全國(guó)幾大電網(wǎng)中電力供需環(huán)境最為寬松的地區(qū)，供大于求有利于規(guī)避電價(jià)上漲的風(fēng)險(xiǎn)，很適合引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

　　東北電網(wǎng)還是我國(guó)最早形成的跨省統(tǒng)一電網(wǎng)，長(zhǎng)期實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一調(diào)度、統(tǒng)一核算和統(tǒng)一管理，跨省主網(wǎng)架比較完善。此外，東北三省綜合銷售電價(jià)水平比較接近，有利于新電價(jià)機(jī)制的形成。

　　這一次調(diào)研基本確立了要在東北試點(diǎn)區(qū)域電力市場(chǎng)。2003年4月1日，供電監(jiān)管部邀請(qǐng)國(guó)家電網(wǎng)公司、國(guó)家電力東北公司代表及國(guó)內(nèi)部分從事電力市場(chǎng)研究的專家在北京召開(kāi)座談會(huì)，討論東北電力市場(chǎng)初步框架和市場(chǎng)模式思路。有一些同志提出了不同意見(jiàn)，他們認(rèn)為，東北電網(wǎng)網(wǎng)架較為薄弱，而省內(nèi)電網(wǎng)網(wǎng)架相對(duì)堅(jiān)實(shí)，有利于省內(nèi)市場(chǎng)平衡。

　　在國(guó)務(wù)院五號(hào)文重組電力資產(chǎn)時(shí)，要求發(fā)電資產(chǎn)在各電力市場(chǎng)中的份額原則上不能超過(guò)20%。但具體到東北區(qū)域下屬省份，這一平衡被打破。華電集團(tuán)在黑龍江省內(nèi)擁有全資和控股電廠573萬(wàn)千瓦，占到黑龍江省總裝機(jī)規(guī)模52%；大唐集團(tuán)在吉林省內(nèi)裝機(jī)規(guī)模所占比例也超過(guò)了20%。在這樣一種發(fā)電商結(jié)構(gòu)下，設(shè)立以省為界的電力市場(chǎng)很難進(jìn)行競(jìng)價(jià)。

　　4月1日的座談會(huì)大家最后形成了兩個(gè)共識(shí)：一是建立東北區(qū)域電力市場(chǎng)利大于弊，不僅必要，而且可行；二是有必要起草一個(gè)《意見(jiàn)》，以統(tǒng)一各方認(rèn)識(shí)明確目標(biāo)，指導(dǎo)推進(jìn)區(qū)域電力市場(chǎng)工作。

　　2003年4月6日到12日，宋密副主席再次帶隊(duì)赴東北調(diào)研，組成人員主要是供電監(jiān)管部和計(jì)財(cái)部同志，我也在其中。

　　這一次調(diào)研的重點(diǎn)是東北區(qū)域電力市場(chǎng)中涉及的市場(chǎng)框架模式、區(qū)域及省級(jí)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置等問(wèn)題，同時(shí)也征求地方政府和電力企業(yè)對(duì)電力體制改革的意見(jiàn)和建議。

　　地方政府、電力集團(tuán)、發(fā)電公司對(duì)區(qū)域電力市場(chǎng)都有自己的看法。其中的一個(gè)焦點(diǎn)是調(diào)度問(wèn)題。

　　國(guó)家電網(wǎng)公司認(rèn)為，調(diào)度與交易統(tǒng)一有利于保障電網(wǎng)安全，堅(jiān)持"短期或長(zhǎng)期，都應(yīng)實(shí)行調(diào)度與交易一體化"。東北三省地方政府及各省電力公司則希望設(shè)立省級(jí)電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)。各發(fā)電集團(tuán)則認(rèn)為，調(diào)度、交易和結(jié)算機(jī)構(gòu)都依附于電網(wǎng)，不利于電力資源的公平配置，建議成立獨(dú)立于電網(wǎng)之外的交易結(jié)算中心。

　　我們內(nèi)部經(jīng)過(guò)反復(fù)討論，認(rèn)為調(diào)度交易機(jī)構(gòu)的改革需要一個(gè)過(guò)程，不可能一步到位，最終在《意見(jiàn)》中決定設(shè)立區(qū)域電力調(diào)度交易中心，不設(shè)省級(jí)電力交易市場(chǎng)，但可設(shè)結(jié)算中心。考慮到各省的利益，《意見(jiàn)》同意在東北電力市場(chǎng)初期，允許未參與區(qū)域電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的非競(jìng)價(jià)機(jī)組，在省級(jí)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)和區(qū)域電力調(diào)度中心的指導(dǎo)下，與省電網(wǎng)公司簽訂購(gòu)售電合同。

　　4月下旬，當(dāng)時(shí)北京正處于"非典"期間，在京人員不得外出，原來(lái)我們計(jì)劃在北京內(nèi)外召開(kāi)幾個(gè)座談會(huì)，最后因?yàn)?非典"都改成了書(shū)面征求意見(jiàn)。

　　在吸取了各方面的意見(jiàn)之后，我們又組織了專家起草《意見(jiàn)》相關(guān)名詞解釋，這個(gè)工作做完之后，我們還走訪和征求了電監(jiān)會(huì)內(nèi)部各部門(mén)的意見(jiàn)，這樣到5月中旬，不止十易其稿之后，才最終確定《意見(jiàn)》。

　　"實(shí)際沒(méi)有正式運(yùn)行"

　　2004年1月15日，經(jīng)過(guò)了一年的籌備時(shí)間，東北區(qū)域電力市場(chǎng)在沈陽(yáng)東北電網(wǎng)公司二樓交易大廳啟動(dòng)模擬運(yùn)行，柴松岳主席來(lái)到沈陽(yáng)，親自按下了宣告運(yùn)行開(kāi)始的回車(chē)鍵，東北區(qū)域三省一區(qū)分管工業(yè)的副省長(zhǎng)（副主席）都在現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證了這一歷史時(shí)刻。

　　根據(jù)一開(kāi)始的設(shè)計(jì)，東北區(qū)域市場(chǎng)經(jīng)過(guò)模擬運(yùn)行、試運(yùn)行后才正式運(yùn)行。但后來(lái)東北區(qū)域市場(chǎng)實(shí)際上并沒(méi)有實(shí)際運(yùn)行。模擬運(yùn)行階段是從2004年1月到當(dāng)年11月。因?yàn)楫?dāng)時(shí)在東北區(qū)域市場(chǎng)的電價(jià)政策上還存在不同觀點(diǎn)，所以我們將模擬運(yùn)行期分成兩個(gè)時(shí)間段，2004年1月到4月份，東北區(qū)域市場(chǎng)模擬運(yùn)行采用的是"單一過(guò)渡式電價(jià)、有限電量競(jìng)爭(zhēng)"，6月之后，則采用"兩部制電價(jià)，全電量交易"。

　　對(duì)比出來(lái)的結(jié)論是兩部制電價(jià)更適合東北的情況。但是到了2005年試運(yùn)行階段，電煤市場(chǎng)化之后開(kāi)始漲價(jià)，抬高了上網(wǎng)電價(jià)，但銷售電價(jià)傳導(dǎo)不出去，中間出現(xiàn)虧空，就中止了一段時(shí)間。后來(lái)大家認(rèn)為還有必要再試驗(yàn)一把，結(jié)果出現(xiàn)了東北電網(wǎng)北部發(fā)電高價(jià)上網(wǎng)，南部用電低價(jià)銷售的情況，以致東北電網(wǎng)公司16天虧損了32億人民幣。于是到了2006年5月，上級(jí)主管部門(mén)下發(fā)文件，東北區(qū)域電力市場(chǎng)就進(jìn)入了學(xué)習(xí)總結(jié)階段。

　　有人把東北區(qū)域電力市場(chǎng)的原因歸于煤價(jià)上漲，這個(gè)觀點(diǎn)我不同意。煤價(jià)的上漲只是一個(gè)誘因。在當(dāng)時(shí)東北區(qū)域電力市場(chǎng)單一購(gòu)買(mǎi)的競(jìng)價(jià)市場(chǎng)條件下，上網(wǎng)電價(jià)和銷售電價(jià)不能聯(lián)動(dòng)才是主要原因。

　　其實(shí)在方案之初，我們就考慮過(guò)這個(gè)問(wèn)題。我們?cè)O(shè)置了一個(gè)"蓄水池"，當(dāng)東北電力市場(chǎng)供大于求，形成競(jìng)爭(zhēng)，上網(wǎng)電價(jià)應(yīng)該會(huì)下降，由于銷售電價(jià)仍維持國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)不變，其中就會(huì)多出一部分"盈利"，這部分錢(qián)將會(huì)放置在"蓄水池"中，等到到達(dá)一定規(guī)模再補(bǔ)貼到電網(wǎng)公司，使其面向用戶可以降低銷售電價(jià)。

　　反過(guò)來(lái)，當(dāng)東北電力市場(chǎng)供不應(yīng)求，上網(wǎng)電價(jià)上漲，而銷售電價(jià)維持不變，其中就會(huì)出現(xiàn)"虧損"，同樣達(dá)到一定量之后，再傳導(dǎo)到最終的銷售電價(jià)，由電網(wǎng)公司收取，彌補(bǔ)損失。
這是在電網(wǎng)公司是唯一購(gòu)買(mǎi)方，而電價(jià)又需要審批，無(wú)法實(shí)時(shí)變動(dòng)的情況下，設(shè)計(jì)出的一個(gè)有中國(guó)特色的功能。當(dāng)時(shí)發(fā)改委已經(jīng)下文，同意東北電價(jià)可以六個(gè)月一聯(lián)動(dòng)，上下幅度不超過(guò)1分錢(qián)。

　　然而，這個(gè)資金由誰(shuí)先出是有爭(zhēng)議的，一開(kāi)始考慮由財(cái)政部出資，最后沒(méi)有落實(shí)。其實(shí)這個(gè)資金由電網(wǎng)公司墊付也是可以的，因?yàn)?蓄水池"里的資金最終會(huì)通過(guò)銷售電價(jià)的聯(lián)動(dòng)來(lái)得到平衡。

　　但是在東北區(qū)域電力市場(chǎng)到了要漲電價(jià)的時(shí)候，出現(xiàn)了各省意見(jiàn)不統(tǒng)一的情況。黑龍江省和吉林省電力過(guò)剩，輸往遼寧，認(rèn)為遼寧省有責(zé)任多漲電價(jià)，黑龍江省和吉林省不漲或少漲一點(diǎn)。而遼寧省并不同意，認(rèn)為依靠本省市場(chǎng)消納其他兩省多余電力，不應(yīng)承擔(dān)更多責(zé)任。

　　這就需要大量說(shuō)服和溝通的工作，也需要一個(gè)人最終拍板，形成文件向上匯報(bào)。可惜的是最后并沒(méi)有人來(lái)做決定，后來(lái)就不了了之，又回到原來(lái)通過(guò)計(jì)劃分配電量的老路上去了。

　　應(yīng)該來(lái)說(shuō)，在短暫的試運(yùn)行階段，東北區(qū)域電力市場(chǎng)還是體現(xiàn)了市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用。東北地區(qū)煤炭資源主要分布內(nèi)蒙古東部和黑龍江地區(qū)，負(fù)荷主要集中在中部和南部地區(qū)，2005年?yáng)|北電力市場(chǎng)試運(yùn)行后，黑龍江省送出的電量同比增長(zhǎng)了112%，蒙東地區(qū)送出電量同比增長(zhǎng)了54%，這從整體上促進(jìn)了"北電南送"和"西電東送"格局的形成，有利于資源的優(yōu)化配置。

　　后來(lái)我們?cè)趦?nèi)蒙做多邊交易市場(chǎng)，就吸取了東北的經(jīng)驗(yàn)，保持上網(wǎng)電價(jià)和銷售電價(jià)之間的差額不變，同時(shí)規(guī)定競(jìng)價(jià)形成的價(jià)格浮動(dòng)限定在上下20%，這樣最終的風(fēng)險(xiǎn)就可控?，F(xiàn)在內(nèi)蒙古多邊交易市場(chǎng)發(fā)展得非常好，是我國(guó)現(xiàn)在唯一還在運(yùn)行的電力市場(chǎng)。

　　如果說(shuō)東北區(qū)域電力市場(chǎng)是根，那么開(kāi)花結(jié)果就在內(nèi)蒙古多邊交易市場(chǎng)。內(nèi)蒙古的電網(wǎng)是地方電網(wǎng)，由于當(dāng)?shù)卣Ｍ档碗妰r(jià)來(lái)吸引大工業(yè)進(jìn)入，它就要求電網(wǎng)公司必須支持內(nèi)蒙古多邊交易市場(chǎng)，事實(shí)上我們?cè)诜桨冈O(shè)計(jì)中考慮到電網(wǎng)公司的利益，維持它上網(wǎng)電價(jià)和銷售電價(jià)的那塊差價(jià)部分，而且由于電價(jià)下降，用電量增加，電網(wǎng)公司的收入反而增長(zhǎng)了。

　　內(nèi)蒙古的實(shí)驗(yàn)道路被證明是正確的，從一開(kāi)始就要實(shí)行多邊交易或者雙邊交易，讓發(fā)電廠商和用電客戶直接見(jiàn)面。東北的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)表明了，在單一購(gòu)買(mǎi)機(jī)制下，當(dāng)電力供應(yīng)緊張時(shí)，單一購(gòu)買(mǎi)、競(jìng)價(jià)上網(wǎng)形成的價(jià)格將以供需推動(dòng)為主導(dǎo)，相對(duì)于成本推動(dòng)會(huì)大幅上升，帶來(lái)很大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明單一購(gòu)買(mǎi)制不適用于區(qū)域電力市場(chǎng)，做區(qū)域電力市場(chǎng)就應(yīng)該直接做多邊交易和雙邊交易，讓供需直接見(jiàn)面，今年?yáng)|北區(qū)域市場(chǎng)也要參照內(nèi)蒙古的架構(gòu)，來(lái)推動(dòng)供需直接見(jiàn)面交易。

來(lái)源：《能源》 　

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