能源局進(jìn)一步規(guī)范核電重大專項(xiàng)管理

　　為進(jìn)一步規(guī)范核電重大專項(xiàng)管理，能源局制定了《大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理辦法（試行）》。此外，為進(jìn)一步做好核電重大專項(xiàng)課題驗(yàn)收工作，能源局還就加強(qiáng)核電重大專項(xiàng)驗(yàn)收管理發(fā)布補(bǔ)充通知。

　　《管理辦法》全文如下

　　大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專項(xiàng)

　　知識產(chǎn)權(quán)管理辦法

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　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專項(xiàng)（簡稱核電專項(xiàng)）知識產(chǎn)權(quán)管理，保證核電專項(xiàng)的順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)預(yù)期研發(fā)目標(biāo)，根據(jù)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《專利法》等法律法規(guī)和《國家科技重大專項(xiàng)管理暫行規(guī)定》（國科發(fā)計(jì)[2008]453號）、《國家科技重大專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》（國科發(fā)專[2010]264號）、《大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專項(xiàng)實(shí)施管理暫行辦法》（發(fā)改辦能源[2011]2615號）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合核電專項(xiàng)實(shí)際情況，制定本辦法。

　　第二條 核電專項(xiàng)包括三部分，分別是大型先進(jìn)壓水堆核電站（簡稱壓水堆）、高溫氣冷堆核電站（簡稱高溫堆）和大型商用乏燃料后處理廠科研（簡稱后處理科研）。下文中“分項(xiàng)”即指上述三個(gè)部分。

　　第三條 本辦法所稱知識產(chǎn)權(quán)包括：專利權(quán)、技術(shù)秘密（專有技術(shù)）、著作權(quán)（含計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)）、商標(biāo)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等。

　　第四條 核電專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理工作遵循“尊重知識、鼓勵(lì)創(chuàng)新、有效保護(hù)、積極運(yùn)用、集約統(tǒng)籌、規(guī)范管理”的原則。

　　第五條 本辦法適用于核電專項(xiàng)實(shí)施過程的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

　　第二章 組織管理及其職責(zé)

　　第六條 國家能源局是核電專項(xiàng)的牽頭組織單位，在核電專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)核電專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)工作。負(fù)責(zé)制定核電專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和管理制度，建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系，對核電專項(xiàng)的重大知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，監(jiān)督檢查各分項(xiàng)及課題的知識產(chǎn)權(quán)工作落實(shí)情況。

　　第七條 牽頭實(shí)施單位負(fù)責(zé)協(xié)助國家能源局開展分項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理和具體組織實(shí)施工作。壓水堆牽頭實(shí)施單位是國家核電技術(shù)公司，高溫堆牽頭實(shí)施單位包括清華大學(xué)核研院、華能山東石島灣核電有限公司、中核能源科技有限公司三家單位，后處理科研牽頭實(shí)施單位是中國核工業(yè)集團(tuán)公司。主要職責(zé)為：

　　（一）組織制定符合分項(xiàng)特點(diǎn)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及規(guī)劃；

　?。ǘ┴?fù)責(zé)制定分項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理實(shí)施細(xì)則；

　?。ㄈ┙⒎猪?xiàng)知識產(chǎn)權(quán)工作和運(yùn)用機(jī)制，組織知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)；

　?。ㄋ模┞鋵?shí)分項(xiàng)重大成果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，有效運(yùn)用；

　　（五）牽頭建立分項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫和預(yù)警機(jī)制；

　　（六）組織提出分項(xiàng)重大知識產(chǎn)權(quán)問題的解決建議；

　　（七）結(jié)合分項(xiàng)特點(diǎn)，落實(shí)其它知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

　　第八條 課題責(zé)任單位承擔(dān)本課題知識產(chǎn)權(quán)工作的總體責(zé)任，主要職責(zé)包括:

　　（一）履行課題知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、管理及風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任，確定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理及風(fēng)險(xiǎn)防范工作納入研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化的全過程；

　　（二）制定課題知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃，落實(shí)課題知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場布局，積極運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)新技術(shù)推廣和效益最大化；

　?。ㄈ┞鋵?shí)課題研發(fā)產(chǎn)生和從其他方獲得的具有保密義務(wù)的技術(shù)秘密（簡稱技術(shù)秘密）的保密管理；

　?。ㄋ模┞鋵?shí)課題知識產(chǎn)權(quán)工作的負(fù)責(zé)人和專職管理人員，組織參加知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)；

　?。ㄎ澹┞男斜巨k法提出的各項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理義務(wù)，履行信息登記和報(bào)告義務(wù)。

　　第三章 知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬與合同管理

　　第九條 核電專項(xiàng)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)益分配依法實(shí)行合同管理。某單位獨(dú)立承擔(dān)、多個(gè)單位共同承擔(dān)、某單位委托第三方開發(fā)的課題或子課題，在簽訂任務(wù)合同書、子課題或委托協(xié)作開發(fā)協(xié)議中要對實(shí)施核電專項(xiàng)所取得科研成果及知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、權(quán)益分配、使用、許可、保密、法律責(zé)任及義務(wù)等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行明確約定，對已有知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定。未做出明確約定的，按照《國家科技重大專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》的相關(guān)條款執(zhí)行。

　　第十條 核電專項(xiàng)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的，屬于國家，由課題責(zé)任單位負(fù)責(zé)管理，并有免費(fèi)使用的權(quán)利。

　　除上述規(guī)定的情況外，核電專項(xiàng)課題、子課題、示范工程、委托第三方的研究任務(wù)等產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)、研究成果以及相關(guān)權(quán)益屬課題責(zé)任單位，另有約定的從其約定。未做出明確約定的，按照《國家科技重大專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》的相關(guān)條款執(zhí)行。

　　核電專項(xiàng)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益需要,國家可以無償實(shí)施,也可以許可他人有償實(shí)施或無償實(shí)施。

　　第四章 知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)

　　第十一條 課題責(zé)任單位應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)分析貫穿于課題實(shí)施全過程。制定課題知識產(chǎn)權(quán)策略，跟蹤、研究國際主要競爭對手知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)態(tài)勢及其對本課題研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化的影響，及時(shí)提出應(yīng)對之策；課題立項(xiàng)論證、中期評估和驗(yàn)收階段，均須提交知識產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告；涉及重大知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、對課題重大調(diào)整和防范知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的重大舉措，應(yīng)及時(shí)上報(bào)，經(jīng)牽頭實(shí)施單位審核后，由牽頭組織單位審定。

　　第十二條 課題責(zé)任單位應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)與管理貫穿于課題實(shí)施全過程。對已具備申請專利條件并適于專利保護(hù)的新技術(shù)、新產(chǎn)品,應(yīng)適時(shí)申請專利，專利申請后方可進(jìn)行技術(shù)鑒定、發(fā)表書面文字材料、公開展示、銷售產(chǎn)品、對外提供產(chǎn)品（樣品、樣機(jī)）等；對于有國際市場前景的新技術(shù)、新產(chǎn)品，應(yīng)在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)申請國外專利。

　　第十三條 核電專項(xiàng)所開發(fā)的計(jì)算機(jī)軟件，要根據(jù)創(chuàng)新特點(diǎn)和市場需求，確定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行軟件著作權(quán)登記。專項(xiàng)開發(fā)的新產(chǎn)品及服務(wù)，應(yīng)適時(shí)進(jìn)行商標(biāo)注冊，打造優(yōu)質(zhì)品牌。

　　第十四條 對于不宜公開的技術(shù)內(nèi)容，作為技術(shù)秘密保護(hù)。技術(shù)秘密持有單位負(fù)責(zé)界定、標(biāo)識保密信息，確定密級，限制接觸人員，實(shí)施保密管理。與核電專項(xiàng)有關(guān)的論文、學(xué)術(shù)報(bào)告、專利申請等，不得涉及專項(xiàng)的技術(shù)秘密，發(fā)表及發(fā)布論文、學(xué)術(shù)報(bào)告前、提交專利申請前，課題責(zé)任單位負(fù)責(zé)保密審查和登記，并報(bào)牽頭實(shí)施單位備案，納入分項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫，另需標(biāo)注“國家科技重大專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)資助”字樣。

　　第十五條 課題責(zé)任單位應(yīng)制定、落實(shí)課題技術(shù)秘密管理辦法,確保開發(fā)和第三方技術(shù)秘密的安全性。技術(shù)秘密持有單位負(fù)責(zé)對核電專項(xiàng)技術(shù)秘密的載體進(jìn)行標(biāo)識、隔離和保密管理，禁止通過公共互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)傳遞、上傳核電專項(xiàng)的技術(shù)秘密，并限制接觸使用的范圍和人員。參加國內(nèi)外展覽和國際交流，涉及核電專項(xiàng)的內(nèi)容須經(jīng)過本單位知識產(chǎn)權(quán)管理部門或保密審查部門審查，不得涉及核電專項(xiàng)的技術(shù)秘密，參展和交流內(nèi)容報(bào)牽頭組織單位備案。

　　第十六條 參與核電專項(xiàng)課題的人員，接觸核電專項(xiàng)技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的技術(shù)及管理人員等（簡稱涉密人員），須保守課題、相關(guān)引進(jìn)技術(shù)和單位負(fù)有保密義務(wù)的技術(shù)秘密，與單位簽訂保密承諾協(xié)議。涉密人員因調(diào)離、退休等原因離開單位的，仍負(fù)有保密義務(wù)，離開單位前應(yīng)當(dāng)將實(shí)驗(yàn)記錄、材料、樣品、產(chǎn)品、裝備、圖紙、計(jì)算機(jī)軟件等全部技術(shù)資料交所在單位并簽訂離崗保密承諾書。

　　第十七條 課題實(shí)施過程中，涉及技術(shù)引進(jìn)或技術(shù)合作中的國外技術(shù)或保密信息的要嚴(yán)格履行相關(guān)合同或保密協(xié)議約定的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)。使用或接觸上述國外技術(shù)或保密信息的單位對涉密人員和涉密信息、資料、圖紙、數(shù)據(jù)等要實(shí)施有效管控和保密管理，任何接觸或使用上述信息的單位及人員不得擅自以任何方式對外披露、公開。

　　第十八條 核電專項(xiàng)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)由知識產(chǎn)權(quán)擁有（持有）單位負(fù)責(zé)維護(hù)管理，重大創(chuàng)新的專利放棄前、重要技術(shù)秘密公開前、重要商標(biāo)放棄前，需要進(jìn)行市場評估，并在放棄前一個(gè)月報(bào)牽頭組織單位備案，必要時(shí)由總體組進(jìn)行評估，認(rèn)為不宜放棄、公開的，知識產(chǎn)權(quán)擁有（持有）單位不得放棄、公開。

　　第十九條 課題責(zé)任單位可以在課題知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)經(jīng)費(fèi)中列支知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、維護(hù)、維權(quán)、評估等事務(wù)費(fèi)，不足部分由知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人承擔(dān)。課題驗(yàn)收后，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)保障知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、維護(hù)、維權(quán)、評估等經(jīng)費(fèi)。

　　第二十條 課題責(zé)任單位應(yīng)及時(shí)統(tǒng)計(jì)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，內(nèi)容包括知識產(chǎn)權(quán)類別、申請?zhí)柡褪跈?quán)（登記）號、申請日和授權(quán)（登記）日、權(quán)利人、權(quán)利狀態(tài)等，定期報(bào)牽頭實(shí)施單位，牽頭實(shí)施單位匯總報(bào)牽頭組織單位。

　　第二十一條 牽頭實(shí)施單位負(fù)責(zé)建立核電專項(xiàng)內(nèi)部分級公開、交流便利、安全可靠的分項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理信息平臺（涉密內(nèi)容除外）。課題責(zé)任單位負(fù)責(zé)報(bào)送知識產(chǎn)權(quán)信息，納入分項(xiàng)信息系統(tǒng)。

　　第五章 知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用

　　第二十二條 積極推動核電專項(xiàng)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)的許可和運(yùn)用，加快知識產(chǎn)權(quán)的商品化、產(chǎn)業(yè)化。核電專項(xiàng)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)優(yōu)先、優(yōu)惠或無償以普通許可方式在專項(xiàng)相關(guān)課題、示范工程中實(shí)施使用，相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人有義務(wù)授予其它項(xiàng)目、課題實(shí)施許可。許可方和受讓方書面簽訂許可使用合同，承擔(dān)履約責(zé)任，許可協(xié)議不得影響國家行使相關(guān)權(quán)利。

　　第二十三條 核電專項(xiàng)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)不得獨(dú)占許可，原則上不得以排他方式許可。鼓勵(lì)核電專項(xiàng)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)首先在境內(nèi)推廣使用，境內(nèi)普通許可實(shí)施的經(jīng)牽頭實(shí)施單位匯總報(bào)牽頭組織單位備案；向境外的組織或個(gè)人轉(zhuǎn)讓或者向境外許可實(shí)施的，經(jīng)牽頭實(shí)施單位審核匯總報(bào)牽頭組織單位審批；法律、行政法規(guī)對批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十四條 鼓勵(lì)專項(xiàng)任務(wù)承擔(dān)單位間開展聯(lián)合攻關(guān)，定期開展技術(shù)成果交流，加速形成我國先進(jìn)核電技術(shù)，鼓勵(lì)任務(wù)承擔(dān)單位建立多種形式的知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，確定合作共贏的聯(lián)盟運(yùn)營模式，加速科技成果在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域推廣應(yīng)用。

　　第二十五條 課題責(zé)任單位應(yīng)積極將核電專項(xiàng)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)納入國家標(biāo)準(zhǔn)，積極參與相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的制定。

　　第二十六條 課題責(zé)任單位負(fù)責(zé)監(jiān)視市場，積極維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，相關(guān)單位協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，在采取司法途徑前，報(bào)牽頭實(shí)施單位，重大糾紛由牽頭組織單位協(xié)調(diào)。

　　第六章 考核與獎勵(lì)

　　第二十七條 牽頭實(shí)施單位應(yīng)對所牽頭課題的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)完成情況進(jìn)行定期考核，將相關(guān)情況匯總報(bào)牽頭組織單位。

　　第二十八條 驗(yàn)收材料中應(yīng)對課題知識產(chǎn)權(quán)任務(wù)和目標(biāo)完成情況進(jìn)行說明，并提供相關(guān)文件，包括：專利申請和授權(quán)文件、技術(shù)秘密清單、商標(biāo)注冊及軟件著作權(quán)登記的法律文件、科技報(bào)告、論文等，必要時(shí)對項(xiàng)目研發(fā)中與第三方的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系進(jìn)行說明。未能完成任務(wù)書約定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的，應(yīng)提交情況說明報(bào)告。專家組驗(yàn)收意見中，應(yīng)對課題知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用情況做出相關(guān)評價(jià)。

　　第二十九條 知識產(chǎn)權(quán)擁有單位按照《專利法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對為核電專項(xiàng)做出貢獻(xiàn)的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人、科研成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)做出貢獻(xiàn)的有關(guān)人員予以獎勵(lì)和合理的報(bào)酬。

　　第七章 相關(guān)責(zé)任

　　第三十條 課題責(zé)任單位應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)管理納入專項(xiàng)實(shí)施全過程管理，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，保護(hù)創(chuàng)新成果，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，履行知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利和義務(wù)。對于多個(gè)單位聯(lián)合承擔(dān)的課題，參與單位有責(zé)任和義務(wù)履行本辦法規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、運(yùn)用、管理、風(fēng)險(xiǎn)防范等責(zé)任和要求。

　　第三十一條 核電專項(xiàng)的研究、管理和參與人員應(yīng)當(dāng)提高知識產(chǎn)權(quán)意識，遵守知識產(chǎn)權(quán)管理制度，做好相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)工作。

　　第三十二條 因未履行《國家科技重大專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》和本辦法，造成預(yù)期目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)、知識產(chǎn)權(quán)流失或其他損失的，由過失單位承擔(dān)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。課題責(zé)任單位未盡到管理職責(zé)的，參與課題實(shí)施及管理的人員因違反相關(guān)規(guī)定造成損失的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　第八章 附 則

　　第三十三條 各牽頭實(shí)施單位應(yīng)制定分項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理實(shí)施細(xì)則，報(bào)國家能源局備案。

　　第三十四條 本辦法由國家能源局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。

　　加強(qiáng)核電重大專項(xiàng)驗(yàn)收管理補(bǔ)充通知全文如下

　　一、進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)驗(yàn)收工作，完善預(yù)驗(yàn)收管理制度。

　　預(yù)驗(yàn)收是確保課題順利驗(yàn)收的前置條件，是核查任務(wù)落實(shí)、規(guī)范資金使用、防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銜接成果應(yīng)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。各單位務(wù)必高度重視，切實(shí)加強(qiáng)預(yù)驗(yàn)收工作。

　?。ㄒ唬款^實(shí)施單位負(fù)責(zé)組織課題預(yù)驗(yàn)收，在預(yù)驗(yàn)收開始前一周，將預(yù)驗(yàn)收工作安排報(bào)能源局核電司。

　　（二）預(yù)驗(yàn)收原則上以現(xiàn)場核查為主，時(shí)間安排上要充裕，確保專家能夠全面、仔細(xì)地完成核查工作。對于具有產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)的課題，預(yù)驗(yàn)收專家組要有業(yè)主代表參加。對于中央財(cái)政資金投入大、對重大專項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有重大影響的課題，邀請三部門聘請的重大專項(xiàng)監(jiān)督評估組專家參與預(yù)驗(yàn)收工作。核電司根據(jù)課題情況以觀察員身份參加。

　?。ㄈ╊A(yù)驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題必須明確提出具體的整改要求，課題承擔(dān)單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按要求完成整改，經(jīng)預(yù)驗(yàn)收專家審查確認(rèn)合格后，方可申請正式驗(yàn)收。

　　二、強(qiáng)化財(cái)務(wù)審計(jì)管理，嚴(yán)格把好財(cái)務(wù)驗(yàn)收關(guān)。

　　財(cái)務(wù)審計(jì)是財(cái)務(wù)驗(yàn)收的基礎(chǔ)和主要依據(jù)，必須切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)審計(jì)管理工作，完善組織保障，明確責(zé)任制，保障財(cái)務(wù)驗(yàn)收的質(zhì)量。

　　（一）課題承擔(dān)單位必須建立并完善重大專項(xiàng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理組織體系，專人負(fù)責(zé)，落實(shí)責(zé)任，服務(wù)科研人員管好、用好科研經(jīng)費(fèi)。

　?。ǘ﹪?yán)格會計(jì)師事務(wù)所的遴選。參與核電重大專項(xiàng)課題財(cái)務(wù)審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所，必須在財(cái)政部發(fā)布認(rèn)可的名錄中，按照嚴(yán)格的程序擇優(yōu)遴選。

　?。ㄈ┴?cái)務(wù)審計(jì)應(yīng)在預(yù)驗(yàn)收前完成。審計(jì)過程中與被審計(jì)單位有爭議的事項(xiàng)，應(yīng)該在審計(jì)報(bào)告中完整披露，由財(cái)務(wù)驗(yàn)收專家最終決定。對于財(cái)務(wù)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，課題承擔(dān)單位須完成整改并獲得確認(rèn)后，方可進(jìn)行財(cái)務(wù)驗(yàn)收。審計(jì)中發(fā)現(xiàn)課題承擔(dān)單位有重大違法、違紀(jì)、舞弊問題以及影響審計(jì)獨(dú)立性等情況的，應(yīng)及時(shí)向能源局核電司報(bào)告。

　　（四）審計(jì)報(bào)告應(yīng)全面反映課題支出情況。聯(lián)合單位中央財(cái)政撥款在200萬元以上（含）的，應(yīng)單獨(dú)出具審計(jì)報(bào)告分本；聯(lián)合單位中央財(cái)政撥款在200萬元以下的，應(yīng)單獨(dú)列示經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)表。

　?。ㄎ澹?jì)師事務(wù)所應(yīng)派課題審計(jì)人員參加預(yù)驗(yàn)收和正式驗(yàn)收，介紹課題審計(jì)情況，并回答專家提出的問題。會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對業(yè)務(wù)執(zhí)行中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密保密，不得將被審計(jì)單位的資料對外泄露。

　?。┠茉淳趾穗娝靖鶕?jù)被審計(jì)單位的反饋意見和審計(jì)報(bào)告使用者的評價(jià)意見以及監(jiān)督檢查情況建立會計(jì)師事務(wù)所的業(yè)績檔案，作為審計(jì)業(yè)務(wù)委托的重要依據(jù)。

　　（七）2008-2013年期間立項(xiàng)課題，在財(cái)務(wù)預(yù)驗(yàn)收時(shí)，課題承擔(dān)單位須補(bǔ)充提交與合同書、財(cái)政部核定預(yù)算（數(shù)據(jù)及內(nèi)容）一致的預(yù)算書，經(jīng)財(cái)務(wù)預(yù)驗(yàn)收專家組審核確認(rèn)后，由能源局核電司在正式驗(yàn)收前認(rèn)定。2014年以后立項(xiàng)的課題，課題預(yù)算書與合同書同步審核、同步簽訂。預(yù)算書應(yīng)明確列示聯(lián)合單位的經(jīng)費(fèi)分配，并與合同書第四章保持一致，預(yù)算編制深度原則上應(yīng)達(dá)到“課題—子課題—專題”三級。

　?。ò耍﹪?yán)格履行課題預(yù)算調(diào)整程序。由課題承擔(dān)單位審批的調(diào)整事項(xiàng)，應(yīng)提供完整正式的內(nèi)部審批文件和備案文件，對預(yù)算調(diào)整的目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟(jì)合理性等進(jìn)行充分說明，由財(cái)務(wù)驗(yàn)收專家組在正式驗(yàn)收時(shí)予以確認(rèn)。

　　三、規(guī)范驗(yàn)收材料，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理。

　　驗(yàn)收材料是重大專項(xiàng)課題成果的重要組成部分，是國家重要的科技資源。驗(yàn)收材料應(yīng)全面、系統(tǒng)反映科研過程中任務(wù)研究及經(jīng)費(fèi)支出等內(nèi)容，突出體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)成果，聚焦自主創(chuàng)新。

　?。ㄒ唬┏洞笮拖冗M(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）驗(yàn)收管理制度（試行）》已規(guī)定內(nèi)容外，驗(yàn)收文件資料還應(yīng)包括：

　　1.預(yù)驗(yàn)收整改落實(shí)情況報(bào)告（附預(yù)驗(yàn)收專家復(fù)查意見）。

　　2.科技報(bào)告。

　　3.知識產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告。

　　4.課題檔案清單，內(nèi)容包括課題研究過程中形成的全部技術(shù)和管理檔案。

　　5.課題執(zhí)行過程中提出的各類申請、備案及批復(fù)文件的復(fù)印件，包括課題延期、預(yù)算調(diào)整、資金墊付與歸墊等事項(xiàng)。

　　（二）課題驗(yàn)收時(shí)，課題承擔(dān)單位應(yīng)提供一套完整的科研檔案資料備查，科研檔案資料不完整的，驗(yàn)收時(shí)一票否決。

　?。ㄈ?yàn)收材料中應(yīng)重點(diǎn)對知識產(chǎn)權(quán)任務(wù)和目標(biāo)完成情況、成果再開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化前景預(yù)測進(jìn)行相關(guān)說明。未完成任務(wù)合同書約定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的，課題承擔(dān)單位應(yīng)予以說明。在專家組驗(yàn)收意見中，應(yīng)對課題知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用情況做出相關(guān)評價(jià)。

　?。ㄋ模┮?guī)范驗(yàn)收文件資料填報(bào)格式。課題自評價(jià)報(bào)告、科技報(bào)告、財(cái)務(wù)收支執(zhí)行情況報(bào)告、財(cái)務(wù)驗(yàn)收報(bào)告須使用重大專項(xiàng)軟件填報(bào)，其中自評價(jià)報(bào)告、科技報(bào)告填報(bào)軟件下載地址：www.nmp.gov.cn，財(cái)務(wù)驗(yàn)收管理系統(tǒng)軟件下載地址：www.nstf.org.cn。

　?。ㄎ澹┩ㄟ^驗(yàn)收的課題應(yīng)在驗(yàn)收后15個(gè)工作日內(nèi)完成課題檔案歸檔工作，并將根據(jù)驗(yàn)收專家意見修改完善后的驗(yàn)收文件資料，匯總報(bào)能源局核電司，書面材料一式兩份和電子版（光盤），兩者內(nèi)容應(yīng)完全一致。能源局核電司核查驗(yàn)收文件資料，確認(rèn)合格后，下達(dá)驗(yàn)收結(jié)論書。

　　四、建立科技報(bào)告制度，實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)成果及科技資源共享。

　　核電重大專項(xiàng)產(chǎn)生的科技報(bào)告，是國家重要的戰(zhàn)略資源。建立科技報(bào)告制度，有利于推動核電專項(xiàng)成果開放共享，加快推進(jìn)我國核電及相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和自主化進(jìn)程。

　　（一）科技報(bào)告是課題驗(yàn)收的重要考核指標(biāo)，納入課題合同管理?？萍紙?bào)告的完成情況，作為課題驗(yàn)收的前置條件，未按要求提交科技報(bào)告的，將不予驗(yàn)收。

　　（二）2014年以后立項(xiàng)課題，在課題合同書中明確約定提交科技報(bào)告的最低數(shù)量、類型和時(shí)間。2008-2013年期間立項(xiàng)課題，驗(yàn)收前須提交本課題產(chǎn)生的一份或多份科技報(bào)告，原則上一個(gè)課題除形成一份總報(bào)告外，每個(gè)子課題應(yīng)獨(dú)立形成至少一份報(bào)告。

　?。ㄈ┱n題承擔(dān)單位要嚴(yán)格按照國科發(fā)專[2013]589號文規(guī)定的格式撰寫科技報(bào)告。驗(yàn)收階段提交的科技報(bào)告，通過自評價(jià)報(bào)告填報(bào)軟件撰寫，隨驗(yàn)收材料一并提交；執(zhí)行過程中提交的科技報(bào)告，使用科技報(bào)告填報(bào)軟件撰寫，隨時(shí)提交電子版和書面材料（一式兩份）。

　　五、定期開展評估，強(qiáng)化責(zé)任考核，形成長效監(jiān)管機(jī)制。

　　通過設(shè)立評估環(huán)節(jié)，健全科技資源使用責(zé)任考核體系，從制度上加強(qiáng)對重大專項(xiàng)實(shí)施過程的監(jiān)管，提升重大專項(xiàng)課題篩選、立項(xiàng)、調(diào)整等過程的決策與管理水平。

　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)課題實(shí)施過程管理，建立任務(wù)評估與經(jīng)費(fèi)支持方式、劃撥及調(diào)整掛鉤的機(jī)制。各課題承擔(dān)單位應(yīng)對照任務(wù)合同書，對階段目標(biāo)和關(guān)鍵任務(wù)點(diǎn)的完成情況進(jìn)行自查，能源局核電司定期進(jìn)行抽查，并根據(jù)檢查情況進(jìn)行考核。

　?。ǘ┩粏挝簧陥?bào)新課題時(shí)，將充分考慮已立項(xiàng)課題的執(zhí)行和驗(yàn)收情況；對于目標(biāo)偏離、管理渙散、進(jìn)展緩慢、執(zhí)行不力的課題，將對課題承擔(dān)單位主管領(lǐng)導(dǎo)和課題負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，情節(jié)嚴(yán)重的，將予以終止或者調(diào)整，并取消該負(fù)責(zé)人繼續(xù)承擔(dān)核電重大專項(xiàng)任務(wù)的資格，不再受理該單位后續(xù)課題申請。

　?。ㄈ┙⒄n題后評估機(jī)制。在課題驗(yàn)收后，對其成果應(yīng)用狀況，特別是對重大戰(zhàn)略性產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化及其對相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐作用和效果進(jìn)行綜合評價(jià)，建立國家能源局重大專項(xiàng)誠信檔案。

　　請各分項(xiàng)牽頭實(shí)施單位根據(jù)本通知要求，結(jié)合分項(xiàng)特點(diǎn)，將落實(shí)本通知的具體方案于2013年12月15日前報(bào)能源局核電司備案。

來源： 中國新聞出版報(bào)

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