能源局進(jìn)一步加強(qiáng)核電重大專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收管理

　　國(guó)家能源局網(wǎng)站日前消息，為進(jìn)一步規(guī)范核電重大專(zhuān)項(xiàng)管理，能源局制定了《大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法（試行）》。此外，為進(jìn)一步做好核電重大專(zhuān)項(xiàng)課題驗(yàn)收工作，能源局還就加強(qiáng)核電重大專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收管理發(fā)布補(bǔ)充通知。

　　《管理辦法》全文如下

　　大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專(zhuān)項(xiàng)

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法
　　　（試行）

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專(zhuān)項(xiàng)（簡(jiǎn)稱(chēng)核電專(zhuān)項(xiàng)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，保證核電專(zhuān)項(xiàng)的順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)預(yù)期研發(fā)目標(biāo)，根據(jù)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《專(zhuān)利法》等法律法規(guī)和《國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)管理暫行規(guī)定》（國(guó)科發(fā)計(jì)[2008]453號(hào)）、《國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》（國(guó)科發(fā)專(zhuān)[2010]264號(hào)）、《大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專(zhuān)項(xiàng)實(shí)施管理暫行辦法》（發(fā)改辦能源[2011]2615號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合核電專(zhuān)項(xiàng)實(shí)際情況，制定本辦法。

　　第二條 核電專(zhuān)項(xiàng)包括三部分，分別是大型先進(jìn)壓水堆核電站（簡(jiǎn)稱(chēng)壓水堆）、高溫氣冷堆核電站（簡(jiǎn)稱(chēng)高溫堆）和大型商用乏燃料后處理廠(chǎng)科研（簡(jiǎn)稱(chēng)后處理科研）。下文中“分項(xiàng)”即指上述三個(gè)部分。

　　第三條 本辦法所稱(chēng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：專(zhuān)利權(quán)、技術(shù)秘密（專(zhuān)有技術(shù)）、著作權(quán)（含計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)）、商標(biāo)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)等。

　　第四條 核電專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作遵循“尊重知識(shí)、鼓勵(lì)創(chuàng)新、有效保護(hù)、積極運(yùn)用、集約統(tǒng)籌、規(guī)范管理”的原則。

　　第五條 本辦法適用于核電專(zhuān)項(xiàng)實(shí)施過(guò)程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。

　　第二章 組織管理及其職責(zé)

　　第六條 國(guó)家能源局是核電專(zhuān)項(xiàng)的牽頭組織單位，在核電專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)核電專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。負(fù)責(zé)制定核電專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和管理制度，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，對(duì)核電專(zhuān)項(xiàng)的重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，監(jiān)督檢查各分項(xiàng)及課題的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作落實(shí)情況。

　　第七條 牽頭實(shí)施單位負(fù)責(zé)協(xié)助國(guó)家能源局開(kāi)展分項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和具體組織實(shí)施工作。壓水堆牽頭實(shí)施單位是國(guó)家核電技術(shù)公司，高溫堆牽頭實(shí)施單位包括清華大學(xué)核研院、華能山東石島灣核電有限公司、中核能源科技有限公司三家單位，后處理科研牽頭實(shí)施單位是中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)公司。主要職責(zé)為：

　?。ㄒ唬┙M織制定符合分項(xiàng)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及規(guī)劃；

　　（二）負(fù)責(zé)制定分項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)施細(xì)則；

　?。ㄈ┙⒎猪?xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作和運(yùn)用機(jī)制，組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)；

　?。ㄋ模┞鋵?shí)分項(xiàng)重大成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，有效運(yùn)用；

　　（五）牽頭建立分項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)和預(yù)警機(jī)制；

　　（六）組織提出分項(xiàng)重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的解決建議；

　　（七）結(jié)合分項(xiàng)特點(diǎn)，落實(shí)其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。

　　第八條 課題責(zé)任單位承擔(dān)本課題知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的總體責(zé)任，主要職責(zé)包括:

　　（一）履行課題知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、管理及風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理及風(fēng)險(xiǎn)防范工作納入研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化的全過(guò)程；

　?。ǘ┲贫ㄕn題知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃，落實(shí)課題知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場(chǎng)布局，積極運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)新技術(shù)推廣和效益最大化；

　?。ㄈ┞鋵?shí)課題研發(fā)產(chǎn)生和從其他方獲得的具有保密義務(wù)的技術(shù)秘密（簡(jiǎn)稱(chēng)技術(shù)秘密）的保密管理；

　　（四）落實(shí)課題知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的負(fù)責(zé)人和專(zhuān)職管理人員，組織參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)；

　?。ㄎ澹┞男斜巨k法提出的各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理義務(wù)，履行信息登記和報(bào)告義務(wù)。

　　第三章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬與合同管理

　　第九條 核電專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)益分配依法實(shí)行合同管理。某單位獨(dú)立承擔(dān)、多個(gè)單位共同承擔(dān)、某單位委托第三方開(kāi)發(fā)的課題或子課題，在簽訂任務(wù)合同書(shū)、子課題或委托協(xié)作開(kāi)發(fā)協(xié)議中要對(duì)實(shí)施核電專(zhuān)項(xiàng)所取得科研成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、權(quán)益分配、使用、許可、保密、法律責(zé)任及義務(wù)等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行明確約定，對(duì)已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定。未做出明確約定的，按照《國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》的相關(guān)條款執(zhí)行。

　　第十條 核電專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的，屬于國(guó)家，由課題責(zé)任單位負(fù)責(zé)管理，并有免費(fèi)使用的權(quán)利。

　　除上述規(guī)定的情況外，核電專(zhuān)項(xiàng)課題、子課題、示范工程、委托第三方的研究任務(wù)等產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研究成果以及相關(guān)權(quán)益屬課題責(zé)任單位，另有約定的從其約定。未做出明確約定的，按照《國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》的相關(guān)條款執(zhí)行。

　　核電專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為了國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益需要,國(guó)家可以無(wú)償實(shí)施,也可以許可他人有償實(shí)施或無(wú)償實(shí)施。

　第四章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)

　　第十一條 課題責(zé)任單位應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析貫穿于課題實(shí)施全過(guò)程。制定課題知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，跟蹤、研究國(guó)際主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)態(tài)勢(shì)及其對(duì)本課題研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化的影響，及時(shí)提出應(yīng)對(duì)之策；課題立項(xiàng)論證、中期評(píng)估和驗(yàn)收階段，均須提交知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告；涉及重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)課題重大調(diào)整和防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的重大舉措，應(yīng)及時(shí)上報(bào)，經(jīng)牽頭實(shí)施單位審核后，由牽頭組織單位審定。

　　第十二條 課題責(zé)任單位應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)與管理貫穿于課題實(shí)施全過(guò)程。對(duì)已具備申請(qǐng)專(zhuān)利條件并適于專(zhuān)利保護(hù)的新技術(shù)、新產(chǎn)品,應(yīng)適時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利，專(zhuān)利申請(qǐng)后方可進(jìn)行技術(shù)鑒定、發(fā)表書(shū)面文字材料、公開(kāi)展示、銷(xiāo)售產(chǎn)品、對(duì)外提供產(chǎn)品（樣品、樣機(jī)）等；對(duì)于有國(guó)際市場(chǎng)前景的新技術(shù)、新產(chǎn)品，應(yīng)在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利。

　　第十三條 核電專(zhuān)項(xiàng)所開(kāi)發(fā)的計(jì)算機(jī)軟件，要根據(jù)創(chuàng)新特點(diǎn)和市場(chǎng)需求，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行軟件著作權(quán)登記。專(zhuān)項(xiàng)開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品及服務(wù)，應(yīng)適時(shí)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)，打造優(yōu)質(zhì)品牌。

　　第十四條 對(duì)于不宜公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容，作為技術(shù)秘密保護(hù)。技術(shù)秘密持有單位負(fù)責(zé)界定、標(biāo)識(shí)保密信息，確定密級(jí)，限制接觸人員，實(shí)施保密管理。與核電專(zhuān)項(xiàng)有關(guān)的論文、學(xué)術(shù)報(bào)告、專(zhuān)利申請(qǐng)等，不得涉及專(zhuān)項(xiàng)的技術(shù)秘密，發(fā)表及發(fā)布論文、學(xué)術(shù)報(bào)告前、提交專(zhuān)利申請(qǐng)前，課題責(zé)任單位負(fù)責(zé)保密審查和登記，并報(bào)牽頭實(shí)施單位備案，納入分項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，另需標(biāo)注“國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)資助”字樣。

　　第十五條 課題責(zé)任單位應(yīng)制定、落實(shí)課題技術(shù)秘密管理辦法,確保開(kāi)發(fā)和第三方技術(shù)秘密的安全性。技術(shù)秘密持有單位負(fù)責(zé)對(duì)核電專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)秘密的載體進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離和保密管理，禁止通過(guò)公共互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)傳遞、上傳核電專(zhuān)項(xiàng)的技術(shù)秘密，并限制接觸使用的范圍和人員。參加國(guó)內(nèi)外展覽和國(guó)際交流，涉及核電專(zhuān)項(xiàng)的內(nèi)容須經(jīng)過(guò)本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)或保密審查部門(mén)審查，不得涉及核電專(zhuān)項(xiàng)的技術(shù)秘密，參展和交流內(nèi)容報(bào)牽頭組織單位備案。

　　第十六條 參與核電專(zhuān)項(xiàng)課題的人員，接觸核電專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的技術(shù)及管理人員等（簡(jiǎn)稱(chēng)涉密人員），須保守課題、相關(guān)引進(jìn)技術(shù)和單位負(fù)有保密義務(wù)的技術(shù)秘密，與單位簽訂保密承諾協(xié)議。涉密人員因調(diào)離、退休等原因離開(kāi)單位的，仍負(fù)有保密義務(wù)，離開(kāi)單位前應(yīng)當(dāng)將實(shí)驗(yàn)記錄、材料、樣品、產(chǎn)品、裝備、圖紙、計(jì)算機(jī)軟件等全部技術(shù)資料交所在單位并簽訂離崗保密承諾書(shū)。

　　第十七條 課題實(shí)施過(guò)程中，涉及技術(shù)引進(jìn)或技術(shù)合作中的國(guó)外技術(shù)或保密信息的要嚴(yán)格履行相關(guān)合同或保密協(xié)議約定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)。使用或接觸上述國(guó)外技術(shù)或保密信息的單位對(duì)涉密人員和涉密信息、資料、圖紙、數(shù)據(jù)等要實(shí)施有效管控和保密管理，任何接觸或使用上述信息的單位及人員不得擅自以任何方式對(duì)外披露、公開(kāi)。

　　第十八條 核電專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有（持有）單位負(fù)責(zé)維護(hù)管理，重大創(chuàng)新的專(zhuān)利放棄前、重要技術(shù)秘密公開(kāi)前、重要商標(biāo)放棄前，需要進(jìn)行市場(chǎng)評(píng)估，并在放棄前一個(gè)月報(bào)牽頭組織單位備案，必要時(shí)由總體組進(jìn)行評(píng)估，認(rèn)為不宜放棄、公開(kāi)的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有（持有）單位不得放棄、公開(kāi)。

　　第十九條 課題責(zé)任單位可以在課題知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)經(jīng)費(fèi)中列支知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、維護(hù)、維權(quán)、評(píng)估等事務(wù)費(fèi)，不足部分由知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人承擔(dān)。課題驗(yàn)收后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、維護(hù)、維權(quán)、評(píng)估等經(jīng)費(fèi)。

　　第二十條 課題責(zé)任單位應(yīng)及時(shí)統(tǒng)計(jì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，內(nèi)容包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)別、申請(qǐng)?zhí)柡褪跈?quán)（登記）號(hào)、申請(qǐng)日和授權(quán)（登記）日、權(quán)利人、權(quán)利狀態(tài)等，定期報(bào)牽頭實(shí)施單位，牽頭實(shí)施單位匯總報(bào)牽頭組織單位。

　　第二十一條 牽頭實(shí)施單位負(fù)責(zé)建立核電專(zhuān)項(xiàng)內(nèi)部分級(jí)公開(kāi)、交流便利、安全可靠的分項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理信息平臺(tái)（涉密內(nèi)容除外）。課題責(zé)任單位負(fù)責(zé)報(bào)送知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，納入分項(xiàng)信息系統(tǒng)。

　　第五章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用

　　第二十二條 積極推動(dòng)核電專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可和運(yùn)用，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品化、產(chǎn)業(yè)化。核電專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)優(yōu)先、優(yōu)惠或無(wú)償以普通許可方式在專(zhuān)項(xiàng)相關(guān)課題、示范工程中實(shí)施使用，相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人有義務(wù)授予其它項(xiàng)目、課題實(shí)施許可。許可方和受讓方書(shū)面簽訂許可使用合同，承擔(dān)履約責(zé)任，許可協(xié)議不得影響國(guó)家行使相關(guān)權(quán)利。

　　第二十三條 核電專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不得獨(dú)占許可，原則上不得以排他方式許可。鼓勵(lì)核電專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)首先在境內(nèi)推廣使用，境內(nèi)普通許可實(shí)施的經(jīng)牽頭實(shí)施單位匯總報(bào)牽頭組織單位備案；向境外的組織或個(gè)人轉(zhuǎn)讓或者向境外許可實(shí)施的，經(jīng)牽頭實(shí)施單位審核匯總報(bào)牽頭組織單位審批；法律、行政法規(guī)對(duì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十四條 鼓勵(lì)專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)承擔(dān)單位間開(kāi)展聯(lián)合攻關(guān)，定期開(kāi)展技術(shù)成果交流，加速形成我國(guó)先進(jìn)核電技術(shù)，鼓勵(lì)任務(wù)承擔(dān)單位建立多種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，確定合作共贏(yíng)的聯(lián)盟運(yùn)營(yíng)模式，加速科技成果在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域推廣應(yīng)用。

　　第二十五條 課題責(zé)任單位應(yīng)積極將核電專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，積極參與相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定。

　　第二十六條 課題責(zé)任單位負(fù)責(zé)監(jiān)視市場(chǎng)，積極維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，相關(guān)單位協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，在采取司法途徑前，報(bào)牽頭實(shí)施單位，重大糾紛由牽頭組織單位協(xié)調(diào)。

　　第六章 考核與獎(jiǎng)勵(lì)

　　第二十七條 牽頭實(shí)施單位應(yīng)對(duì)所牽頭課題的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)完成情況進(jìn)行定期考核，將相關(guān)情況匯總報(bào)牽頭組織單位。

　　第二十八條 驗(yàn)收材料中應(yīng)對(duì)課題知識(shí)產(chǎn)權(quán)任務(wù)和目標(biāo)完成情況進(jìn)行說(shuō)明，并提供相關(guān)文件，包括：專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)文件、技術(shù)秘密清單、商標(biāo)注冊(cè)及軟件著作權(quán)登記的法律文件、科技報(bào)告、論文等，必要時(shí)對(duì)項(xiàng)目研發(fā)中與第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系進(jìn)行說(shuō)明。未能完成任務(wù)書(shū)約定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的，應(yīng)提交情況說(shuō)明報(bào)告。專(zhuān)家組驗(yàn)收意見(jiàn)中，應(yīng)對(duì)課題知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用情況做出相關(guān)評(píng)價(jià)。

　　第二十九條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有單位按照《專(zhuān)利法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)為核電專(zhuān)項(xiàng)做出貢獻(xiàn)的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人、科研成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)做出貢獻(xiàn)的有關(guān)人員予以獎(jiǎng)勵(lì)和合理的報(bào)酬。

　　第七章 相關(guān)責(zé)任

　　第三十條 課題責(zé)任單位應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入專(zhuān)項(xiàng)實(shí)施全過(guò)程管理，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，保護(hù)創(chuàng)新成果，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利和義務(wù)。對(duì)于多個(gè)單位聯(lián)合承擔(dān)的課題，參與單位有責(zé)任和義務(wù)履行本辦法規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、運(yùn)用、管理、風(fēng)險(xiǎn)防范等責(zé)任和要求。

　　第三十一條 核電專(zhuān)項(xiàng)的研究、管理和參與人員應(yīng)當(dāng)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，做好相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

　　第三十二條 因未履行《國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》和本辦法，造成預(yù)期目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失或其他損失的，由過(guò)失單位承擔(dān)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。課題責(zé)任單位未盡到管理職責(zé)的，參與課題實(shí)施及管理的人員因違反相關(guān)規(guī)定造成損失的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　第八章 附 則

　　第三十三條 各牽頭實(shí)施單位應(yīng)制定分項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)施細(xì)則，報(bào)國(guó)家能源局備案。

　　第三十四條 本辦法由國(guó)家能源局負(fù)責(zé)解釋?zhuān)园l(fā)布之日起施行。

　　加強(qiáng)核電重大專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收管理補(bǔ)充通知全文如下

　　一、進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)驗(yàn)收工作，完善預(yù)驗(yàn)收管理制度。

　　預(yù)驗(yàn)收是確保課題順利驗(yàn)收的前置條件，是核查任務(wù)落實(shí)、規(guī)范資金使用、防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銜接成果應(yīng)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。各單位務(wù)必高度重視，切實(shí)加強(qiáng)預(yù)驗(yàn)收工作。

　?。ㄒ唬款^實(shí)施單位負(fù)責(zé)組織課題預(yù)驗(yàn)收，在預(yù)驗(yàn)收開(kāi)始前一周，將預(yù)驗(yàn)收工作安排報(bào)能源局核電司。

　?。ǘ╊A(yù)驗(yàn)收原則上以現(xiàn)場(chǎng)核查為主，時(shí)間安排上要充裕，確保專(zhuān)家能夠全面、仔細(xì)地完成核查工作。對(duì)于具有產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)的課題，預(yù)驗(yàn)收專(zhuān)家組要有業(yè)主代表參加。對(duì)于中央財(cái)政資金投入大、對(duì)重大專(zhuān)項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有重大影響的課題，邀請(qǐng)三部門(mén)聘請(qǐng)的重大專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督評(píng)估組專(zhuān)家參與預(yù)驗(yàn)收工作。核電司根據(jù)課題情況以觀(guān)察員身份參加。

　?。ㄈ╊A(yù)驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題必須明確提出具體的整改要求，課題承擔(dān)單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按要求完成整改，經(jīng)預(yù)驗(yàn)收專(zhuān)家審查確認(rèn)合格后，方可申請(qǐng)正式驗(yàn)收。

　　二、強(qiáng)化財(cái)務(wù)審計(jì)管理，嚴(yán)格把好財(cái)務(wù)驗(yàn)收關(guān)。

　　財(cái)務(wù)審計(jì)是財(cái)務(wù)驗(yàn)收的基礎(chǔ)和主要依據(jù)，必須切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)審計(jì)管理工作，完善組織保障，明確責(zé)任制，保障財(cái)務(wù)驗(yàn)收的質(zhì)量。

　?。ㄒ唬┱n題承擔(dān)單位必須建立并完善重大專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理組織體系，專(zhuān)人負(fù)責(zé)，落實(shí)責(zé)任，服務(wù)科研人員管好、用好科研經(jīng)費(fèi)。

　?。ǘ﹪?yán)格會(huì)計(jì)師事務(wù)所的遴選。參與核電重大專(zhuān)項(xiàng)課題財(cái)務(wù)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在財(cái)政部發(fā)布認(rèn)可的名錄中，按照嚴(yán)格的程序擇優(yōu)遴選。

　?。ㄈ┴?cái)務(wù)審計(jì)應(yīng)在預(yù)驗(yàn)收前完成。審計(jì)過(guò)程中與被審計(jì)單位有爭(zhēng)議的事項(xiàng)，應(yīng)該在審計(jì)報(bào)告中完整披露，由財(cái)務(wù)驗(yàn)收專(zhuān)家最終決定。對(duì)于財(cái)務(wù)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，課題承擔(dān)單位須完成整改并獲得確認(rèn)后，方可進(jìn)行財(cái)務(wù)驗(yàn)收。審計(jì)中發(fā)現(xiàn)課題承擔(dān)單位有重大違法、違紀(jì)、舞弊問(wèn)題以及影響審計(jì)獨(dú)立性等情況的，應(yīng)及時(shí)向能源局核電司報(bào)告。

　　（四）審計(jì)報(bào)告應(yīng)全面反映課題支出情況。聯(lián)合單位中央財(cái)政撥款在200萬(wàn)元以上（含）的，應(yīng)單獨(dú)出具審計(jì)報(bào)告分本；聯(lián)合單位中央財(cái)政撥款在200萬(wàn)元以下的，應(yīng)單獨(dú)列示經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)表。

　?。ㄎ澹?huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)派課題審計(jì)人員參加預(yù)驗(yàn)收和正式驗(yàn)收，介紹課題審計(jì)情況，并回答專(zhuān)家提出的問(wèn)題。會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行中獲悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密保密，不得將被審計(jì)單位的資料對(duì)外泄露。

　?。┠茉淳趾穗娝靖鶕?jù)被審計(jì)單位的反饋意見(jiàn)和審計(jì)報(bào)告使用者的評(píng)價(jià)意見(jiàn)以及監(jiān)督檢查情況建立會(huì)計(jì)師事務(wù)所的業(yè)績(jī)檔案，作為審計(jì)業(yè)務(wù)委托的重要依據(jù)。

　?。ㄆ撸?008-2013年期間立項(xiàng)課題，在財(cái)務(wù)預(yù)驗(yàn)收時(shí)，課題承擔(dān)單位須補(bǔ)充提交與合同書(shū)、財(cái)政部核定預(yù)算（數(shù)據(jù)及內(nèi)容）一致的預(yù)算書(shū)，經(jīng)財(cái)務(wù)預(yù)驗(yàn)收專(zhuān)家組審核確認(rèn)后，由能源局核電司在正式驗(yàn)收前認(rèn)定。2014年以后立項(xiàng)的課題，課題預(yù)算書(shū)與合同書(shū)同步審核、同步簽訂。預(yù)算書(shū)應(yīng)明確列示聯(lián)合單位的經(jīng)費(fèi)分配，并與合同書(shū)第四章保持一致，預(yù)算編制深度原則上應(yīng)達(dá)到“課題—子課題—專(zhuān)題”三級(jí)。

　　（八）嚴(yán)格履行課題預(yù)算調(diào)整程序。由課題承擔(dān)單位審批的調(diào)整事項(xiàng)，應(yīng)提供完整正式的內(nèi)部審批文件和備案文件，對(duì)預(yù)算調(diào)整的目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟(jì)合理性等進(jìn)行充分說(shuō)明，由財(cái)務(wù)驗(yàn)收專(zhuān)家組在正式驗(yàn)收時(shí)予以確認(rèn)。

　　三、規(guī)范驗(yàn)收材料，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

　　驗(yàn)收材料是重大專(zhuān)項(xiàng)課題成果的重要組成部分，是國(guó)家重要的科技資源。驗(yàn)收材料應(yīng)全面、系統(tǒng)反映科研過(guò)程中任務(wù)研究及經(jīng)費(fèi)支出等內(nèi)容，突出體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，聚焦自主創(chuàng)新。

　?。ㄒ唬┏洞笮拖冗M(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目（課題）驗(yàn)收管理制度（試行）》已規(guī)定內(nèi)容外，驗(yàn)收文件資料還應(yīng)包括：

　　1.預(yù)驗(yàn)收整改落實(shí)情況報(bào)告（附預(yù)驗(yàn)收專(zhuān)家復(fù)查意見(jiàn)）。

　　2.科技報(bào)告。

　　3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告。

　　4.課題檔案清單，內(nèi)容包括課題研究過(guò)程中形成的全部技術(shù)和管理檔案。

　　5.課題執(zhí)行過(guò)程中提出的各類(lèi)申請(qǐng)、備案及批復(fù)文件的復(fù)印件，包括課題延期、預(yù)算調(diào)整、資金墊付與歸墊等事項(xiàng)。

　?。ǘ┱n題驗(yàn)收時(shí)，課題承擔(dān)單位應(yīng)提供一套完整的科研檔案資料備查，科研檔案資料不完整的，驗(yàn)收時(shí)一票否決。

　?。ㄈ?yàn)收材料中應(yīng)重點(diǎn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)任務(wù)和目標(biāo)完成情況、成果再開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化前景預(yù)測(cè)進(jìn)行相關(guān)說(shuō)明。未完成任務(wù)合同書(shū)約定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的，課題承擔(dān)單位應(yīng)予以說(shuō)明。在專(zhuān)家組驗(yàn)收意見(jiàn)中，應(yīng)對(duì)課題知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用情況做出相關(guān)評(píng)價(jià)。

　?。ㄋ模┮?guī)范驗(yàn)收文件資料填報(bào)格式。課題自評(píng)價(jià)報(bào)告、科技報(bào)告、財(cái)務(wù)收支執(zhí)行情況報(bào)告、財(cái)務(wù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告須使用重大專(zhuān)項(xiàng)軟件填報(bào)，其中自評(píng)價(jià)報(bào)告、科技報(bào)告填報(bào)軟件下載地址：www.nmp.gov.cn，財(cái)務(wù)驗(yàn)收管理系統(tǒng)軟件下載地址：www.nstf.org.cn。

　?。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)驗(yàn)收的課題應(yīng)在驗(yàn)收后15個(gè)工作日內(nèi)完成課題檔案歸檔工作，并將根據(jù)驗(yàn)收專(zhuān)家意見(jiàn)修改完善后的驗(yàn)收文件資料，匯總報(bào)能源局核電司，書(shū)面材料一式兩份和電子版（光盤(pán)），兩者內(nèi)容應(yīng)完全一致。能源局核電司核查驗(yàn)收文件資料，確認(rèn)合格后，下達(dá)驗(yàn)收結(jié)論書(shū)。

　　四、建立科技報(bào)告制度，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)項(xiàng)成果及科技資源共享。

　　核電重大專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)生的科技報(bào)告，是國(guó)家重要的戰(zhàn)略資源。建立科技報(bào)告制度，有利于推動(dòng)核電專(zhuān)項(xiàng)成果開(kāi)放共享，加快推進(jìn)我國(guó)核電及相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和自主化進(jìn)程。

　?。ㄒ唬┛萍紙?bào)告是課題驗(yàn)收的重要考核指標(biāo)，納入課題合同管理。科技報(bào)告的完成情況，作為課題驗(yàn)收的前置條件，未按要求提交科技報(bào)告的，將不予驗(yàn)收。

　?。ǘ?014年以后立項(xiàng)課題，在課題合同書(shū)中明確約定提交科技報(bào)告的最低數(shù)量、類(lèi)型和時(shí)間。2008-2013年期間立項(xiàng)課題，驗(yàn)收前須提交本課題產(chǎn)生的一份或多份科技報(bào)告，原則上一個(gè)課題除形成一份總報(bào)告外，每個(gè)子課題應(yīng)獨(dú)立形成至少一份報(bào)告。

　　（三）課題承擔(dān)單位要嚴(yán)格按照國(guó)科發(fā)專(zhuān)[2013]589號(hào)文規(guī)定的格式撰寫(xiě)科技報(bào)告。驗(yàn)收階段提交的科技報(bào)告，通過(guò)自評(píng)價(jià)報(bào)告填報(bào)軟件撰寫(xiě)，隨驗(yàn)收材料一并提交；執(zhí)行過(guò)程中提交的科技報(bào)告，使用科技報(bào)告填報(bào)軟件撰寫(xiě)，隨時(shí)提交電子版和書(shū)面材料（一式兩份）。

　　五、定期開(kāi)展評(píng)估，強(qiáng)化責(zé)任考核，形成長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制。

　　通過(guò)設(shè)立評(píng)估環(huán)節(jié)，健全科技資源使用責(zé)任考核體系，從制度上加強(qiáng)對(duì)重大專(zhuān)項(xiàng)實(shí)施過(guò)程的監(jiān)管，提升重大專(zhuān)項(xiàng)課題篩選、立項(xiàng)、調(diào)整等過(guò)程的決策與管理水平。

　發(fā)（一）加強(qiáng)課題實(shí)施過(guò)程管理，建立任務(wù)評(píng)估與經(jīng)費(fèi)支持方式、劃撥及調(diào)整掛鉤的機(jī)制。各課題承擔(dān)單位應(yīng)對(duì)照任務(wù)合同書(shū)，對(duì)階段目標(biāo)和關(guān)鍵任務(wù)點(diǎn)的完成情況進(jìn)行自查，能源局核電司定期進(jìn)行抽查，并根據(jù)檢查情況進(jìn)行考核。

　　（二）同一單位申報(bào)新課題時(shí)，將充分考慮已立項(xiàng)課題的執(zhí)行和驗(yàn)收情況；對(duì)于目標(biāo)偏離、管理渙散、進(jìn)展緩慢、執(zhí)行不力的課題，將對(duì)課題承擔(dān)單位主管領(lǐng)導(dǎo)和課題負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，情節(jié)嚴(yán)重的，將予以終止或者調(diào)整，并取消該負(fù)責(zé)人繼續(xù)承擔(dān)核電重大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)的資格，不再受理該單位后續(xù)課題申請(qǐng)。

　　（三）建立課題后評(píng)估機(jī)制。在課題驗(yàn)收后，對(duì)其成果應(yīng)用狀況，特別是對(duì)重大戰(zhàn)略性產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化及其對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐作用和效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，建立國(guó)家能源局重大專(zhuān)項(xiàng)誠(chéng)信檔案。

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